职业资格

Securities Broker

证券经纪人

不分级·Issuing body：中国证券业协会

需通过证券从业资格考试并注册，考核证券市场法规与业务知识，适合证券公司客户开发与证券营销人员。

Practice free →Mock exam Flash review Print paper Mistake drill

By difficulty:Basic30 Q Intermediate40 Q Advanced30 Q

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A sample question · with answer and explanation

证券经纪人受证券公司委托从事客户招揽和客户服务等活动，其与证券公司之间的法律关系性质是

A. 委托代理关系
B. 劳动关系
C. 居间合同关系
D. 行纪合同关系

AI explanation知识点：证券经纪人与证券公司的法律关系。证券经纪人接受证券公司委托开展客户招揽和服务，属于委托代理关系。劳动关系指与公司签订劳动合同并缴纳社保，证券经纪人一般不构成劳动关系；居间合同侧重于报告订约机会，证券经纪人还承担客户服务等受托事务；行纪合同是行纪人以自己名义为委托人从事贸易活动，与证券经纪业务不符。

About the Securities Broker exam

Issuing body中国证券业协会
Choose your level不分级
Question bank300 questions online (growing)
Exam scheduleMonthly / quarterly batches
Practice modesSequential practice, mock exam, flash review, mistake drills

Syllabus

法律关系定位

考查证券经纪人与证券公司之间的委托代理关系性质及责任归属。

客户招揽规范

考查营销短信、电话、网络等招揽方式的合规边界与禁止行为。

客户服务职责

考查经纪人协助开户、回访、信息传递等服务环节的职责范围。

适当性管理

考查风险测评、产品匹配及向不同风险等级客户推荐产品的规则。

账户业务操作

考查开户身份核实、资料填写、账户使用等业务操作规范。

融资融券介绍

考查向客户介绍融资融券业务时的正确做法与禁止行为。

营销行为禁止

考查代客操作、误导宣传、承诺收益等违规行为的认定。

合规法律责任

考查违规行为性质认定及对应的行政、民事法律责任。

How to register

Eligibility

年满18周岁，具有高中或国家承认的专科以上学历，且已被证券公司录用或拟录用为证券经纪人。

Step by step

1登录中国证券业协会官网考试报名平台注册账号
2选择证券经纪人专项考试并填写个人信息
3上传证件照与学历证明等材料并提交审核
4审核通过后在线缴纳报名费用完成报名
5考前一周登录平台打印准考证确认考场
6按准考证时间参加闭卷机考两科科目
7考后一周左右登录官网查询成绩是否合格
8成绩合格后由协会发放证券经纪人资格证书

Materials

本人有效身份证件正反面扫描件
高中或国家承认的专科以上学历证明
近期一寸免冠白底电子证件照
本人手机号及常用电子邮箱
报名信息表（在线填写后打印签字）

Fee

考试报名费通常为每科61元，两科合计约122元，具体以中国证券业协会当期公告为准（费用以当地最新公布为准）

Timing

报名一般安排在考前1-2个月，考试每年多次举行，具体时间以中国证券业协会官网公告为准。

⚠️ Before you register

认准中国证券业协会官网报名，勿通过第三方代报名或非官方链接缴费
警惕任何“包过”“内部真题”宣传，证券经纪人考试无免考通道
报名前核对报考科目与等级，避免错报、漏报导致成绩无效

Official registration portal ↗ 中国人民银行

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