证券经纪人
Securities Broker
需通过证券从业资格考试并注册，考核证券市场法规与业务知识，适合证券公司客户开发与证券营销人员。
先看一道样题 · 含答案与解析
证券经纪人受证券公司委托从事客户招揽和客户服务等活动，其与证券公司之间的法律关系性质是
关于证券经纪人考试
- 组织考试中国证券业协会
- 选择你的报考级别不分级
- 题库状态已上线 300 道（持续扩充）
- 考试时间每月或每季度有批次
- 练习方式顺序刷题、模拟考试、背题速记、错题重练
考试大纲
考查证券经纪人与证券公司之间的委托代理关系性质及责任归属。
考查营销短信、电话、网络等招揽方式的合规边界与禁止行为。
考查经纪人协助开户、回访、信息传递等服务环节的职责范围。
考查风险测评、产品匹配及向不同风险等级客户推荐产品的规则。
考查开户身份核实、资料填写、账户使用等业务操作规范。
考查向客户介绍融资融券业务时的正确做法与禁止行为。
考查代客操作、误导宣传、承诺收益等违规行为的认定。
考查违规行为性质认定及对应的行政、民事法律责任。
怎么报名
报考条件
年满18周岁，具有高中或国家承认的专科以上学历，且已被证券公司录用或拟录用为证券经纪人。
报名流程
- 1登录中国证券业协会官网考试报名平台注册账号
- 2选择证券经纪人专项考试并填写个人信息
- 3上传证件照与学历证明等材料并提交审核
- 4审核通过后在线缴纳报名费用完成报名
- 5考前一周登录平台打印准考证确认考场
- 6按准考证时间参加闭卷机考两科科目
- 7考后一周左右登录官网查询成绩是否合格
- 8成绩合格后由协会发放证券经纪人资格证书
准备材料
- 本人有效身份证件正反面扫描件
- 高中或国家承认的专科以上学历证明
- 近期一寸免冠白底电子证件照
- 本人手机号及常用电子邮箱
- 报名信息表（在线填写后打印签字）
费用
考试报名费通常为每科61元，两科合计约122元，具体以中国证券业协会当期公告为准（费用以当地最新公布为准）
时间安排
报名一般安排在考前1-2个月，考试每年多次举行，具体时间以中国证券业协会官网公告为准。
⚠️ 避坑提示
- 认准中国证券业协会官网报名，勿通过第三方代报名或非官方链接缴费
- 警惕任何“包过”“内部真题”宣传，证券经纪人考试无免考通道
- 报名前核对报考科目与等级，避免错报、漏报导致成绩无效
前往官方报名入口 ↗ 中国人民银行
我们只链接官方渠道。报名条件、费用、时间以发证单位最新通知为准，本站不代办报名。
证券经纪人报考指南
年满18周岁，具有高中或国家承认的相当于高中以上文化程度，具有完全民事行为能力即可报名，无工作经验要求。
一般采取计算机闭卷考试，题型为单项选择题和组合型选择题，满分100分，60分及以上合格（合格标准以官方最新通知为准）
通过后可从事证券经纪、客户开发与维护等业务，是进入证券公司从事相关岗位的入门资格之一，通常为上岗必备，但一般无政府补贴。
重点复习金融市场基础知识与证券法律法规，常见失分点在数字、期限和法律责任条款；建议每天1-2小时、持续2-4周。
理论为主、以记忆和刷题为核心，认真备考一个月左右可通过。