证券经纪人 练习卷

1证券经纪人受证券公司委托从事客户招揽和客户服务等活动，其与证券公司之间的法律关系性质是

1. A. 委托代理关系
2. B. 劳动关系
3. C. 居间合同关系
4. D. 行纪合同关系

2证券公司对证券经纪人进行考核时，符合规范的考核导向是

1. A. 合规展业与客户服务并重的综合考核
2. B. 仅以客户开户数量作为唯一指标
3. C. 仅以客户交易佣金收入作为唯一指标
4. D. 以是否劝说客户频繁交易作为评价标准

3证券经纪人参加证券公司组织的业务培训后，其执业行为仍应以什么为最终依据

1. A. 培训讲师的个人经验
2. B. 公司制度与监管规定
3. C. 同行业绩优秀者的做法
4. D. 客户提出的特殊要求

4证券经纪人离职后，对在原公司执业期间掌握的客户信息，正确的处理方式是

1. A. 可带至新公司继续开发客户
2. B. 可出售给第三方营销机构
3. C. 应当继续履行保密义务不得泄露
4. D. 可用于个人投资决策参考

5证券经纪人向客户发送投资建议短信时，符合规范要求的做法是

1. A. 使用个人手机号发送以保护客户隐私
2. B. 使用公司统一留痕的渠道并标识执业信息
3. C. 在短信中承诺收益以增强客户信心
4. D. 仅向老客户发送以避免外部留痕

6证券公司从事证券经纪业务，客户开发人员在银行网点驻点营销时，若要向客户提供投资建议，必须先满足的条件是

1. A. 取得证券投资咨询执业资格并注册为证券投资顾问
2. B. 通过证券经纪人专项考试并完成注册
3. C. 取得基金销售资格并在协会备案
4. D. 取得期货从业资格并完成登记

7证券经纪人接受客户委托进行证券买卖时，正确的资金收付方式是

1. A. 由客户将交易资金直接划入经纪人个人银行账户
2. B. 由客户通过第三方存管账户完成资金划转
3. C. 由经纪人代收现金后统一存入营业部账户
4. D. 由客户将资金转入经纪人所在营业部的自有资金账户

8某经纪人陪同客户在营业部办理开户，客户对适当性问卷中风险承受能力题目表示不理解，经纪人应当

1. A. 替客户按较高风险承受能力统一勾选
2. B. 向客户解释题意由客户自主如实填写
3. C. 让客户先签字后由经纪人补填问卷内容
4. D. 建议客户跳过问卷直接签署风险揭示书

9证券公司客户回访中发现客户对开户时签署的风险揭示书内容不清楚，证券经纪人应当

1. A. 解释风险揭示书主要内容并做好记录
2. B. 让客户重新抄写一遍风险揭示语句
3. C. 告知客户签过字即视为已充分理解
4. D. 请客户在回执上补签日期即可

10经纪人发现客户账户出现频繁的当日买入卖出且资金来源于多人转账，正确处置方式是

1. A. 按公司规定提交可疑交易报告并配合核查
2. B. 提醒客户注意交易成本后继续提供服务
3. C. 将该账户转介给其他同事以规避责任
4. D. 建议客户改用他人账户分散操作

11证券经纪人接受客户委托进行证券买卖时，必须事先与客户签订的文件是

1. A. 证券交易委托代理协议
2. B. 投资顾问服务协议
3. C. 资产管理合同
4. D. 客户资金存管协议

12证券公司客户回访中发现，客户在开户时对风险测评问卷中部分题目由经纪人代为勾选，该行为违反了哪项要求

1. A. 客户须独立完成风险测评问卷
2. B. 客户须临柜完成风险测评
3. C. 客户须抄录风险揭示声明
4. D. 客户须提供收入证明材料

13证券经纪人向客户推荐集合资产管理计划时，关于产品风险等级的说明正确的是

1. A. 按公司统一宣传口径介绍即可
2. B. 根据客户资金量决定是否提示风险
3. C. 如实说明产品风险等级并确认客户匹配
4. D. 只介绍历史收益不涉及风险

14证券经纪人收到客户关于交易记录的投诉后，正确的处理流程是

1. A. 直接告知客户交易记录无误并结束沟通
2. B. 记录投诉内容并转交所在证券营业部合规部门处理
3. C. 自行与客户协商赔偿方案后报备公司
4. D. 建议客户直接向交易所申请仲裁

15证券经纪人接受客户委托代理买卖证券，关于全权委托，下列说法正确的是

1. A. 不得接受客户全权委托决定买卖证券的种类与数量
2. B. 可以接受全权委托但须每日向客户报告成交情况
3. C. 可以接受全权委托但须约定单笔交易金额上限
4. D. 经客户书面授权后可接受全权委托并代为决策

16证券经纪人发现客户账户在短时间内频繁进行高买低卖且亏损明显，最适当的处理方式是

1. A. 按客户指令继续执行并做好交易记录
2. B. 提示客户注意交易风险并按规定报告异常
3. C. 直接冻结客户账户等待其本人说明
4. D. 替客户调整交易策略以降低亏损

17经纪人在向客户推介融资融券业务前，应当完成的前置工作是

1. A. 对客户进行适当性评估并确认其符合条件
2. B. 先帮客户提交授信申请再看评估结果
3. C. 按客户口头资产规模直接开通权限
4. D. 仅让客户签署一份风险揭示书即可

18证券经纪人在向客户介绍证券公司融资融券业务时，正确的做法是

1. A. 向客户承诺融资买入的股票一定上涨
2. B. 向客户说明融资融券交易存在杠杆放大风险
3. C. 替客户决定融资买入的具体股票
4. D. 告知客户融资融券没有强制平仓风险

19证券经纪人协助客户办理创业板交易权限开通时，客户首次参与创业板交易前必须完成的事项是

1. A. 签署创业板投资风险揭示书并满足适当性匹配要求
2. B. 先在创业板买入一手股票完成激活交易
3. C. 由经纪人代为签署风险揭示书并留存复印件
4. D. 参加证券公司组织的创业板知识考试并取得满分

20证券公司经纪人在客户开发中向潜在客户发送公司统一制作的宣传材料时，正确的做法是

1. A. 材料需经公司审核并注明风险提示后发送
2. B. 材料可由经纪人自行编写后直接发送
3. C. 材料可省略风险提示以提高阅读率
4. D. 材料可只发送收益测算部分以吸引客户

21证券经纪人受证券公司委托从事客户招揽和客户服务时，下列做法符合规定的是

1. A. 在银行网点驻点并出示证券公司工作证
2. B. 与客户约定按盈利比例分享投资收益
3. C. 代客户在委托单上签字确认成交结果
4. D. 接受客户全权委托代为决定买卖时机

22证券经纪人在客户招揽与服务过程中，下列属于禁止行为的有（多选）

1. A. 向客户承诺保证本金不受损失
2. B. 以个人名义与客户签订服务协议
3. C. 诱导客户进行不必要的频繁交易
4. D. 如实向客户揭示投资风险
5. E. 向客户提供公司统一制作的宣传材料

23证券经纪人离职后，对其此前开发的客户应当采取的正确做法是

1. A. 继续以原公司名义为客户提供交易建议
2. B. 将客户资料带走并推荐给新任职机构
3. C. 按公司规定完成客户资料交接并停止以原身份展业
4. D. 通知客户可继续通过其个人微信下单

24证券经纪人协助客户办理业务时，发现客户提供的身份证件已过有效期，正确做法是

1. A. 先受理业务并提醒客户尽快补交新证件
2. B. 拒绝办理并告知客户更新证件后再申请
3. C. 由经纪人担保后先行办理该笔业务
4. D. 收取客户押金后暂缓办理相关业务

25证券经纪人在客户回访中得知客户已更换手机号码和联系地址，正确的后续处理是

1. A. 及时在系统中更新客户联系方式并留存回访记录
2. B. 等客户下次临柜办理业务时再一并更新资料
3. C. 将新号码记录在经纪人个人笔记本中备用
4. D. 请客户通过经纪人转告公司客服后再由客服更新

26证券经纪人在向客户介绍融资融券业务时，关于客户准入门槛的表述符合规定的是

1. A. 客户从事证券交易不足半年也可开通
2. B. 客户最近20个交易日日均资产达50万元即可开通
3. C. 客户须满足交易经验与资产双重条件方可开通
4. D. 客户只要签署风险揭示书即可开通

27证券经纪人收到客户关于某只股票将大幅上涨的传言并询问时，正确的回应是

1. A. 向客户确认该传言并建议其尽快买入
2. B. 告知客户传言内容但不作买卖建议
3. C. 提示客户以公司正式研究报告和公开信息为准
4. D. 将传言转发给其他客户以扩大信息共享

28证券经纪人在执业过程中知悉客户持仓和交易信息，下列做法正确的是

1. A. 在客户同意后向亲友透露其持仓情况
2. B. 在公司内部合规检查时按要求提供
3. C. 在行业交流会上作为案例分享
4. D. 离职后仍可用于个人投资参考

29证券经纪人在向客户推荐集合资产管理计划时，关于宣传推介行为的合规要求是

1. A. 可使用公司统一制作的产品宣传材料进行介绍
2. B. 可自行编制收益测算表突出历史业绩
3. C. 可向客户承诺产品的最低年化收益率
4. D. 可将产品与银行存款进行收益对比宣传

30证券经纪人向客户介绍融资融券业务时，提到客户可以用自有资金或证券作为担保物，这里客户交存的担保物在法律上归

1. A. 证券公司作为担保权人享有担保权益
2. B. 客户仍保留完全所有权且证券公司无任何权利
3. C. 证券交易所统一托管并享有处置权
4. D. 中国证券登记结算公司直接所有