质量管理体系内审员 练习卷

1内审员在审核现场发现操作工使用的作业指导书为A版，而受控文件清单显示该工序现行有效版本为B版，此时内审员应记录的不符合事实是

1. A. 现场使用作废版本文件，文件控制失效
2. B. 作业指导书内容与清单不一致，清单未更新
3. C. 操作工未按现行有效版本作业，培训不到位
4. D. 文件发放记录缺失，无法追溯发放对象

2审核员询问不合格品控制时，车间主任出示一份《返工记录》，其中返工后产品直接入库，无重新检验记录，主任解释“返工的是外观，肉眼确认就行”，审核员应关注的核心不符合是

1. A. 返工产品未重新验证即放行
2. B. 返工记录未填写返工人员
3. C. 不合格品未进行标识隔离
4. D. 返工方案未经过技术审批

3内审首次会议的主要目的，下列描述最准确的是

1. A. 确认审核计划安排并说明审核方法和程序
2. B. 对受审核方管理层进行体系知识考核
3. C. 宣布本次审核的不符合项及判定结论
4. D. 确定本次审核的抽样方案和样本量

4下列关于内审后续活动跟踪验证的描述，正确的是

1. A. 验证应针对纠正措施的实施情况及有效性
2. B. 验证只需确认受审核方是否提交了书面回复
3. C. 验证应在末次会议结束前全部完成并关闭
4. D. 验证由原受审核部门自行完成并记录即可

5内审员在审核“成文信息控制”时，发现现场使用的检验规范为第二版，但文件清单显示第三版已发布生效，操作员解释第三版内容变化不大所以未更换，该情形应判定为

1. A. 不符合，因为现场未使用现行有效的成文信息
2. B. 观察项，因为版本差异不影响检验结果
3. C. 符合，因为操作员知晓两版差异
4. D. 不符合，因为文件清单未及时更新

6某企业内审时发现，生产部按计划完成了全部内审检查表项目，但检查表内容全部由内审员在办公室依据程序文件填写，未到现场查看也未与操作人员交谈，该审核方式最主要的问题是

1. A. 未收集现场客观证据，审核结论缺乏充分性
2. B. 检查表项目未覆盖所有标准条款
3. C. 内审员未取得部门负责人签字确认
4. D. 检查表未采用受控编号管理

7关于ISO 9001标准中“纠正措施”与“纠正”的区别，以下理解正确的是

1. A. 纠正措施旨在消除不合格的原因以防止再发生
2. B. 纠正措施就是针对不合格现象进行的返工返修
3. C. 纠正是在原因分析后采取的防止再发生的行动
4. D. 纠正和纠正措施在记录要求上完全相同

8内审员在编制检查表时，针对ISO 9001中“组织应确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素”这一要求，以下哪种审核取证方式最能验证其落实

1. A. 查阅管理评审输入中对外部环境变化的分析记录
2. B. 确认最高管理者是否在质量方针中提及战略方向
3. C. 核对质量目标是否分解到各生产车间
4. D. 检查内审检查表是否覆盖了全部标准条款

9内审员在审核某制造企业的监视和测量资源控制时，发现检验员用于最终检验的数显卡尺校准标签已过期两周，但检验员声称该卡尺读数与另一把在校准有效期内的卡尺比对一致，因此继续使用；针对这一情形，最恰当的审核判断是

1. A. 认可检验员的比对做法，因为量具准确度已通过比对得到验证
2. B. 开具不符合项，因为使用未经校准或超出校准有效期的监视和测量资源
3. C. 要求检验员立即将卡尺送校，本次审核不作不符合记录
4. D. 将该卡尺的比对记录作为校准证据，补充到审核记录中即可

10内审员在审核管理评审输入时，发现上次管理评审提出的三项改进决定中有一项未列入本次管理评审输入进行跟踪，以下判断最准确的是

1. A. 管理评审输入应包括以往管理评审所采取措施的情况
2. B. 管理评审只关注本次会议新提出的问题
3. C. 未跟踪项可由责任部门自行决定是否上报
4. D. 管理评审输入只需包含顾客满意和审核结果

11内审员在审核现场发现某工序操作人员使用的作业指导书为过期版本，但该文件封面盖有受控章，正确的审核判断是

1. A. 文件受控章有效，说明文件受控符合要求
2. B. 受控章不能证明版本有效，应判为文件控制缺陷
3. C. 作业指导书内容正确即可，版本问题不必开具不符合
4. D. 操作人员按经验操作即可，文件版本不影响结果

12审核员在车间观察到操作工正在加工一批无任何标识的半成品，询问后得知该批产品由上一班次转入但流转卡遗失，审核员下一步较为恰当的处置是

1. A. 立即要求停止加工并追溯该批产品的检验状态
2. B. 记录该现象即可，待末次会议统一讨论
3. C. 询问操作工是否记得该批产品的批次信息
4. D. 查看上一班次考勤记录确认交接人员

13某企业内审时发现一台用于产品最终检验的游标卡尺已超过校准有效期，但检验员称测量结果一直稳定，下列处置最符合审核要求的是

1. A. 开具不符合报告，要求评估该卡尺超期期间检验结果的有效性并采取相应措施
2. B. 因测量结果稳定，仅提醒检验员下次注意即可
3. C. 现场立即将卡尺送校准，不必追溯已检验产品
4. D. 要求检验员改用另一把同样超期的卡尺继续检验

14ISO 9001要求最高管理者在质量管理体系中承担的首要职责是

1. A. 亲自审批每一份不合格品处置单
2. B. 对质量管理体系的有效性负责
3. C. 每月主持一次内部审核首末次会议
4. D. 直接领导质量检验部门的日常检验工作

15内审末次会议由审核组长主持，下列内容中必须包含的是

1. A. 宣读每个受审核部门的人事考核结果
2. B. 说明审核发现并宣布审核结论
3. C. 确定下次管理评审的召开时间
4. D. 公布对责任人的经济处罚方案

16某企业内部审核发现：生产部按作业指导书操作，但该指导书的版本号与受控文件清单不一致，现场使用的是一份未加盖受控章的文件。审核员判定不符合时，最适宜的条款切入点是

1. A. 文件发布前未得到批准，使用前未评审和批准其充分性
2. B. 现场使用的文件版本与受控文件清单不一致，文件更改未受控
3. C. 未确保使用现场可获得适用文件的有效版本，未防止误用失效文件
4. D. 未对文件进行定期评审，未识别因修订而需要更新文件的需求

17审核员在车间看到操作工正在按首件检验合格后的参数加工，但首件检验记录上只有检验员签字，没有操作工确认。审核员进一步查阅作业指导书，规定“首件合格后操作工应在记录上签字确认”。此情景的不符合事实应描述为

1. A. 首件检验未按作业指导书规定由操作工签字确认，记录不完整
2. B. 首件检验未由检验员实施，检验记录填写不规范
3. C. 操作工未经授权擅自加工，过程参数未得到有效控制
4. D. 首件检验记录未纳入受控文件管理，记录保存方式不当

18内审员在编制审核检查表时，针对“能力”条款设计的问题中，最能获取客观证据的是

1. A. 是否所有员工都清楚自己的岗位职责
2. B. 培训记录是否覆盖了全部在职人员
3. C. 特殊过程操作人员是否持有有效资格证书
4. D. 员工是否理解本岗位工作对产品符合性的影响

19关于ISO 9001标准中“纠正”与“纠正措施”的区别，下列理解正确的是

1. A. 纠正措施是针对不符合原因采取的行动
2. B. 纠正措施必须在纠正之前完成
3. C. 纠正和纠正措施都必须形成程序文件
4. D. 纠正措施仅适用于产品不合格的情形

20内审员判定不符合项时，对“观察项”与“不符合项”的区分，正确的是

1. A. 观察项是尚不构成不符合但存在改进空间的事项
2. B. 观察项等同于轻微不符合项，需开具纠正措施
3. C. 观察项必须在末次会议上作为不符合项宣读
4. D. 观察项无需记录，仅口头向受审核方反馈即可

21某企业内审时发现，上年度管理评审报告中的改进措施有3项未按期完成，但体系文件中没有对这些措施进行跟踪验证的记录，该情况最直接对应的ISO 9001条款要求是

1. A. 管理评审的输出应包括与持续改进相关的决定和措施
2. B. 组织应确保质量管理体系所需的资源得到提供
3. C. 组织应确定并应对影响体系绩效的风险和机遇
4. D. 组织应保留适当成文信息作为监视和测量资源的证据

22内审员在审核生产和服务提供过程时，发现某工序的首件检验记录中检验员签名栏为空白，但操作员称'首件已由班长口头确认合格'，该情形应记录为

1. A. 首件检验未按规定保留成文信息
2. B. 首件检验的检验人员能力不足
3. C. 首件检验的抽样数量不符合规定
4. D. 首件检验的检验项目设置不完整

23内审首次会议上，审核组长向受审核方说明审核范围时，受审核方提出某车间因停产拟不纳入本次审核，审核组长正确的处置是

1. A. 说明该车间仍在体系覆盖内仍应安排审核
2. B. 同意剔除该车间并相应缩小审核范围
3. C. 请受审核方书面承诺该车间不涉及认证产品
4. D. 改由受审核方自行对该车间做一次自查

24内审员审核“生产和服务提供控制”时，发现某关键工序的参数由操作工凭经验设定且无工艺文件规定，该发现最应关注的标准要求是

1. A. 过程受控条件的确定与实施
2. B. 设备预防性维护的执行
3. C. 产品标识和可追溯性的保持
4. D. 生产计划完成率的统计

25依据ISO 9001标准，组织确定质量管理体系范围时，对不适用条款的处理方式是

1. A. 在质量手册中说明不适用条款及理由
2. B. 在管理评审报告中记录删减条款清单
3. C. 在内部审核计划中标注跳过不适用条款
4. D. 在认证申请书中声明删减条款即可

26审核员在审核设计开发更改时，发现某产品设计更改已实施但未评审更改对已交付产品的影响，该情况最适宜判在

1. A. 8.3.6设计开发更改
2. B. 8.3.5设计开发输出
3. C. 8.5.6更改控制
4. D. 8.7不合格输出控制

27内审员在审核“监视和测量资源”条款时，发现某检测设备校准证书已过期但仍在现场使用，最恰当的不符合判定是

1. A. 未按策划的时间间隔校准测量设备
2. B. 未对测量设备进行维护保养
3. C. 未识别测量设备的校准状态
4. D. 未对测量设备操作人员进行培训

28内审员在编制审核计划时，对某部门安排的审核时间为半天，但该部门涉及标准中7个条款的过程活动，此时较恰当的处置是

1. A. 按原计划执行，审核中通过抽样覆盖全部条款
2. B. 调整计划延长该部门审核时间或增派审核员
3. C. 将该部门拆分为两次审核并分别记录不符合
4. D. 取消对该部门部分条款的审核以控制总时长

29内审员在审核不合格输出控制时，发现某批不合格品已按程序返工，但返工后未重新检验即入库，较恰当的判定是

1. A. 返工后经操作者自检即可入库
2. B. 返工后应重新验证合格方可放行
3. C. 返工后由班组长确认即可放行
4. D. 返工后待客户同意即可放行

30某企业内审时发现生产车间一台游标卡尺的校准标签已过期两个月，但车间主任说“这把卡尺只用来粗测，不影响产品质量”，内审员下一步最恰当的处置是

1. A. 认可车间主任解释，不记录该问题
2. B. 将该卡尺贴停用标识并开具不符合报告
3. C. 当场把卡尺收走送计量室校准
4. D. 在末次会议上口头提醒车间注意校准周期

31下列情形中，内审员应判定为不符合ISO 9001“成文信息控制”要求的是

1. A. 现场使用的图纸加盖了受控章且版本正确
2. B. 某程序文件电子版存放在共享盘但未设访问权限
3. C. 文件发放记录中领用人签名齐全
4. D. 作废文件已从现场撤回并单独存放

32受审核方出示的监视和测量资源台账中，某台用于出厂检验的千分尺标注“校准有效期至上月”，现场仍在使用且无停用标识，内审员应判定

1. A. 量具超期使用，监视和测量资源控制不符合
2. B. 台账更新不及时，属文件记录填写问题
3. C. 千分尺精度高，短期超期不影响测量结果
4. D. 只要测量结果经复检合格即可不判定不符合

33某车间张贴的工艺文件为A版，操作人员实际使用的是B版，内审员询问原因，班长称“B版是技术部口头通知的临时调整”，该情形最宜判定为

1. A. 现场使用了非有效版本文件，文件控制不符合
2. B. 临时调整属技术部权限，现场执行无误
3. C. 只要产品质量合格，版本差异可不追究
4. D. 口头通知属有效沟通，可视为文件已更新

34内审员在审核不合格品控制时，看到一份不合格品评审记录上仅有生产班组长的签字，处置方式为“让步接收”，但该产品涉及客户明确规定的关键特性，该情形最恰当的不符合判定是

1. A. 不合格品未按要求进行标识和隔离
2. B. 让步接收未经授权人员批准，且未按规定告知客户
3. C. 不合格品评审记录填写不完整
4. D. 生产班组长不具备评审不合格品的资格

35内审员在审核现场发现受审核部门使用的某份作业指导书封面标注为“受控文件”但无发放编号，正确的判定是

1. A. 文件控制存在不符合，受控文件应有唯一性标识
2. B. 文件内容有效即可，无编号不影响使用
3. C. 该文件属于外来文件，无需编号管理
4. D. 现场使用的是复印件，可不做编号要求

36内审员在审核纠正措施时，发现某不符合项仅填写了“已对操作者进行培训”，未分析原因也未验证措施有效性，正确的判定是

1. A. 已采取培训措施，纠正措施成立
2. B. 未分析原因且未验证有效性，纠正措施不完整
3. C. 培训即是纠正，无需再分析原因
4. D. 只要不符合已整改，措施形式可简化

37内审首次会议上，审核组长向受审核方说明审核范围、依据和日程安排，这一环节的核心目的是

1. A. 确认审核计划和安排
2. B. 宣布不符合项分布
3. C. 培训受审核方人员
4. D. 确定审核结论

38内审员在编制检查表时，针对某部门同时涉及文件和记录控制两个条款，较合理的做法是

1. A. 每个条款分别独立编制检查表
2. B. 按部门流程合并设计检查问题
3. C. 只编制一个条款的检查表
4. D. 直接使用上次审核的检查表

39组织对质量管理体系进行监视、测量、分析和评价时，下列哪项活动属于标准明确要求的

1. A. 评价顾客满意程度并确定获取利用信息的方法
2. B. 统计竞争对手的市场占有率变化
3. C. 分析行业技术专利的申请数量
4. D. 评估供应商所在地区的汇率波动

40内审员在编制检查表时，针对ISO 9001中“组织应确定质量管理体系所需的过程”这一要求，最恰当的审核切入点应落在哪类客观证据上？

1. A. 过程清单及过程之间的输入输出关系说明
2. B. 各部门年度培训计划及实施签到记录
3. C. 管理评审会议纪要中关于资源投入的决定
4. D. 顾客满意度调查问卷的发放与回收台账

41内审员在审核管理评审时，发现本次管理评审输入中缺少“以往管理评审所采取措施的实施情况”，该情形最恰当的不符合判定是

1. A. 管理评审输入未包含要求的内容
2. B. 管理评审输出未形成改进决定
3. C. 最高管理者未亲自主持评审
4. D. 管理评审频次未按策划执行

42内审首次会议上，审核组长介绍审核范围时提到本次审核覆盖设计开发过程，受审核方管理者代表当场表示设计活动已全部外包，此时审核组长应

1. A. 将设计开发从审核范围中删除，因过程已外包不在现场
2. B. 按原计划审核外包设计供方的控制情况与接口管理
3. C. 改为审核采购过程，因设计外包后采购才是关键过程
4. D. 暂停审核，要求受审核方提供外包合同后再决定范围

43内审员在审核生产现场时，发现某工序的操作工同时负责该工序产品的自检和放行，且无其他独立验证，此安排最需要关注的风险是

1. A. 操作工工作量过大导致检验记录填写不及时
2. B. 自检放行缺少独立验证，可能影响不合格品检出
3. C. 操作工未接受放行权限的正式书面授权
4. D. 自检记录未按规定期限归档保存以便追溯

44内审首次会议上，审核组长介绍审核目的时，最恰当的说法是

1. A. 评价体系是否符合审核准则并确定改进机会
2. B. 统计各部门全年质量目标的完成率排名
3. C. 宣布对不合格责任人的处理建议
4. D. 介绍本次审核将采用的抽样检验方案

45关于内部审核方案，下列做法符合ISO 9001要求的是

1. A. 按各部门人数比例确定审核频次
2. B. 考虑过程重要性和以往审核结果安排审核
3. C. 每年固定对所有部门各审核一次
4. D. 仅对上次审核有不符合的部门安排审核

46某公司质量手册规定内部审核每年进行一次，但审核记录显示去年只对生产车间进行了审核，未覆盖采购部和销售部，内审员在审核内审过程时对该情况的判断是

1. A. 符合，因为生产车间是影响质量的关键部门，重点审核即可
2. B. 不符合，因为内部审核应覆盖质量管理体系所涉及的全部过程和部门
3. C. 符合，采购和销售可安排在次年审核，两年覆盖一次即可
4. D. 不符合，因为内部审核必须由外部认证机构人员实施才有效

47内审员在审核纠正措施有效性时，发现上次内审开出的“文件发放无签收记录”不符合，本次审核该部门仍无签收记录，但部门提供了新修订的文件发放程序，审核员应判断

1. A. 已采取纠正措施，程序已修订即可关闭该项不符合
2. B. 未验证纠正措施有效性，不符合项不能关闭
3. C. 只要本次未再开出同类不符合，即可视为有效
4. D. 应由认证机构决定是否关闭该不符合项

48某企业将顾客投诉处理流程外包给第三方服务公司，ISO 9001要求组织对此外包过程应？

1. A. 免除对该过程的控制责任
2. B. 仅需签订合同明确服务费
3. C. 在体系中识别并实施控制
4. D. 要求第三方通过ISO 9001认证

49审核员在车间发现某工序使用的作业指导书为作废版本，但现场操作与现行工艺一致，对该不符合项的正确判定是

1. A. 操作符合工艺，可不判不符合项，仅口头提醒
2. B. 判为不符合项，因其未使用现行有效版本文件
3. C. 判为观察项，待下次审核再确认文件状态
4. D. 判为不符合项，因其操作与文件规定不一致

50在编制内审检查表时，针对“产品放行”条款，最能体现过程方法的检查内容是

1. A. 列出放行人员的姓名和工号清单
2. B. 询问放行人员是否知道公司质量方针
3. C. 按放行策划、准则、记录、授权逐项设计问题
4. D. 抄录标准中关于放行的全部条款原文