证券经纪人 练习卷

1证券经纪人受证券公司委托从事客户招揽和客户服务等活动，其与证券公司之间的法律关系性质是

1. A. 委托代理关系
2. B. 劳动关系
3. C. 居间合同关系
4. D. 行纪合同关系

2证券经纪人参加证券公司组织的业务培训后，其执业行为仍应以什么为最终依据

1. A. 培训讲师的个人经验
2. B. 公司制度与监管规定
3. C. 同行业绩优秀者的做法
4. D. 客户提出的特殊要求

3证券经纪人向客户发送投资建议短信时，符合规范要求的做法是

1. A. 使用个人手机号发送以保护客户隐私
2. B. 使用公司统一留痕的渠道并标识执业信息
3. C. 在短信中承诺收益以增强客户信心
4. D. 仅向老客户发送以避免外部留痕

4证券经纪人接受客户委托进行证券买卖时，正确的资金收付方式是

1. A. 由客户将交易资金直接划入经纪人个人银行账户
2. B. 由客户通过第三方存管账户完成资金划转
3. C. 由经纪人代收现金后统一存入营业部账户
4. D. 由客户将资金转入经纪人所在营业部的自有资金账户

5证券公司客户回访中发现客户对开户时签署的风险揭示书内容不清楚，证券经纪人应当

1. A. 解释风险揭示书主要内容并做好记录
2. B. 让客户重新抄写一遍风险揭示语句
3. C. 告知客户签过字即视为已充分理解
4. D. 请客户在回执上补签日期即可

6证券经纪人接受客户委托进行证券买卖时，必须事先与客户签订的文件是

1. A. 证券交易委托代理协议
2. B. 投资顾问服务协议
3. C. 资产管理合同
4. D. 客户资金存管协议

7证券经纪人向客户推荐集合资产管理计划时，关于产品风险等级的说明正确的是

1. A. 按公司统一宣传口径介绍即可
2. B. 根据客户资金量决定是否提示风险
3. C. 如实说明产品风险等级并确认客户匹配
4. D. 只介绍历史收益不涉及风险

8证券经纪人接受客户委托代理买卖证券，关于全权委托，下列说法正确的是

1. A. 不得接受客户全权委托决定买卖证券的种类与数量
2. B. 可以接受全权委托但须每日向客户报告成交情况
3. C. 可以接受全权委托但须约定单笔交易金额上限
4. D. 经客户书面授权后可接受全权委托并代为决策

9经纪人在向客户推介融资融券业务前，应当完成的前置工作是

1. A. 对客户进行适当性评估并确认其符合条件
2. B. 先帮客户提交授信申请再看评估结果
3. C. 按客户口头资产规模直接开通权限
4. D. 仅让客户签署一份风险揭示书即可

10证券经纪人协助客户办理创业板交易权限开通时，客户首次参与创业板交易前必须完成的事项是

1. A. 签署创业板投资风险揭示书并满足适当性匹配要求
2. B. 先在创业板买入一手股票完成激活交易
3. C. 由经纪人代为签署风险揭示书并留存复印件
4. D. 参加证券公司组织的创业板知识考试并取得满分

11证券经纪人受证券公司委托从事客户招揽和客户服务时，下列做法符合规定的是

1. A. 在银行网点驻点并出示证券公司工作证
2. B. 与客户约定按盈利比例分享投资收益
3. C. 代客户在委托单上签字确认成交结果
4. D. 接受客户全权委托代为决定买卖时机

12证券经纪人离职后，对其此前开发的客户应当采取的正确做法是

1. A. 继续以原公司名义为客户提供交易建议
2. B. 将客户资料带走并推荐给新任职机构
3. C. 按公司规定完成客户资料交接并停止以原身份展业
4. D. 通知客户可继续通过其个人微信下单

13证券经纪人在客户回访中得知客户已更换手机号码和联系地址，正确的后续处理是

1. A. 及时在系统中更新客户联系方式并留存回访记录
2. B. 等客户下次临柜办理业务时再一并更新资料
3. C. 将新号码记录在经纪人个人笔记本中备用
4. D. 请客户通过经纪人转告公司客服后再由客服更新

14证券经纪人收到客户关于某只股票将大幅上涨的传言并询问时，正确的回应是

1. A. 向客户确认该传言并建议其尽快买入
2. B. 告知客户传言内容但不作买卖建议
3. C. 提示客户以公司正式研究报告和公开信息为准
4. D. 将传言转发给其他客户以扩大信息共享

15证券经纪人在向客户推荐集合资产管理计划时，关于宣传推介行为的合规要求是

1. A. 可使用公司统一制作的产品宣传材料进行介绍
2. B. 可自行编制收益测算表突出历史业绩
3. C. 可向客户承诺产品的最低年化收益率
4. D. 可将产品与银行存款进行收益对比宣传