行业认证

Chartered Financial Analyst (CFA)

特许金融分析师

一级 / 二级 / 三级·Issuing body：CFA协会

考察伦理道德投资工具资产估值组合管理，适合投资研究与资产管理岗位。

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一级15 questions 二级20 questions 三级15 questions

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A sample question · with answer and explanation

某分析师在撰写研究报告前，其配偶刚买入该报告所覆盖公司的股票，根据CFA协会《道德操守和专业行为准则》，该分析师最恰当的做法是

A. 在报告中披露配偶持股后正常发布报告
B. 向合规部门书面披露该利益冲突并回避相关研究
C. 将配偶持股转入父母名下账户后再发布报告
D. 等配偶卖出股票后立即发布报告

AI explanation知识点：利益冲突的披露与回避。正确项：配偶持股构成重大利益冲突，应向合规部门书面披露并回避，避免影响研究独立性。A项披露后正常发布仍可能影响客观性，未回避；C项转移账户属于规避披露的伪装行为；D项仅等卖出未披露，且时点选择可能受持股影响。

About the Chartered Financial Analyst (CFA) exam

Issuing bodyCFA协会
Choose your level一级 / 二级 / 三级
Question bank300 questions online (growing)
Exam scheduleUsually in month 2, 5, 8, 11
Practice modesSequential practice, mock exam, flash review, mistake drills

Syllabus

道德与职业准则

考CFA协会道德操守和专业行为准则的具体应用与判断。

定量分析方法

考货币时间价值、统计推断、概率分布与回归分析等工具。

经济学基础

考微观、宏观经济学及汇率、国际收支等核心概念。

财务报表分析

考三大报表编制、比率分析、会计处理与报表调整。

公司金融与权益

考资本预算、资本成本、估值模型与股票定价方法。

固定收益与衍生品

考债券定价、久期凸性、远期期货期权及互换估值。

投资组合管理

考组合理论、风险收益衡量、资产配置与绩效评价。

How to register

Eligibility

本科毕业前11个月可报名一级，或已取得学士学位；或具备四年相关全职工作经验（替代学历路径）。

Step by step

1登录CFA协会官网注册账号并完善个人信息
2选择考试窗口与考点城市并缴纳注册费
3填写学历与工作经验信息等待协会审核
4审核通过后预约具体考试日期与场次
5下载官方教材与学习资料开始备考
6参加机考并通过三个级别考试
7累积四年相关工作经验后申请持证
8通过审核后获得CFA特许金融分析师证书

Materials

有效国际护照（报名与考试均需使用）
学历证明或学位证书（本科毕业前11个月可报考）
工作经验证明（申请持证时需提供）
推荐人信息（申请持证时需2-3位推荐人）
双币信用卡（用于支付注册费与考试费）

Fee

注册费约350美元，每级考试费约900-1200美元，总费用约3000-4000美元，以CFA协会官网公布为准（费用以当地最新公布为准）

Timing

一级每年2月、5月、8月、11月多次机考；二级每年5月、8月、11月；三级每年2月、8月；需提前约6-9个月报名（时间以官方最新通知为准）

⚠️ Before you register

只通过CFA协会官网（cfainstitute.org）报名，警惕第三方代报名或包过骗局
报名时核对考试级别与窗口，缴费后不可随意更改或退款
持证需四年相关工作经验，考试通过不等于立即拿证，提前规划职业路径

Official registration portal ↗ 中国人民银行

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