职业资格

Fund Salesperson

基金销售人员

不分级·Issuing body：中国证券投资基金业协会

需通过基金从业资格考试，考核基金法规与销售规范，适合银行、券商及第三方机构基金销售服务人员。

Practice free →Mock exam Flash review Print paper Mistake drill

By difficulty:Basic30 Q Intermediate40 Q Advanced30 Q

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A sample question · with answer and explanation

基金销售人员在向投资者推介基金产品时，以下哪种做法符合销售适用性要求

A. 先了解投资者风险承受能力再推介匹配产品
B. 按公司当期主推产品清单向所有客户推介
C. 按投资者年龄直接推定其风险偏好类型
D. 由投资者自行阅读宣传材料后决定是否购买

AI explanation知识点：销售适用性要求。正确项对在'先了解投资者、再匹配产品'是销售适用性的核心程序。错误项'向所有客户主推同一产品'错在未做风险匹配；'按年龄推定风险偏好'错在风险测评须通过问卷等程序完成，不能单凭年龄；'让投资者自行阅读后决定'错在销售机构仍须履行风险揭示与适当性匹配义务。

About the Fund Salesperson exam

Issuing body中国证券投资基金业协会
Choose your level不分级
Question bank300 questions online (growing)
Exam schedule基金从业资格考试安排每年由协会公告，不固定
Practice modesSequential practice, mock exam, flash review, mistake drills

Syllabus

销售适用性

考查风险测评匹配、投资者分类及适当性管理要求。

销售行为规范

考查推介禁语、宣传合规及禁止承诺收益等行为。

基金费用

考查认购申购费、赎回费及销售服务费的区别与计算。

募集与撤单

考查募集期撤单、资金处理及成立失败退款规则。

特殊群体保护

考查老年及低风险承受力投资者的特别保护措施。

销售文件管理

考查风险测评有效期、签署流程及资料保存要求。

How to register

Eligibility

年满18周岁、具有高中或国家承认的同等以上学历，且已被基金销售机构录用或拟录用。

Step by step

1登录中国证券投资基金业协会官网找到从业人员管理平台
2注册个人账号并完善真实身份与学历信息
3选择基金销售人员对应的考试科目与报名批次
4在线填写报名信息并上传所需材料电子版
5提交信息后等待协会审核并在线缴纳考试费
6审核通过后打印准考证按时参加闭卷机考
7考后约一周查询成绩合格后由机构申请注册
8注册成功后在协会官网下载电子执业证书

Materials

本人有效身份证正反面扫描件
最高学历毕业证书或学信网验证报告
近期免冠证件照电子版（白底）
所在机构出具的任职或拟录用证明
协会报名系统要求的其他补充材料

Fee

考试报名费通常为每科65元至100元，具体以协会当期公告为准。

Timing

报名一般考前1至2个月开放，考试每年安排多次，具体以协会官网当年度考试计划为准。

⚠️ Before you register

只认中国证券投资基金业协会官网报名，勿信第三方代报或包过承诺
报名前核对所选科目与自身岗位要求是否一致，避免考错
缴费后及时打印准考证并确认考试地点与时间，逾期不予补报

Official registration portal ↗ 中国人民银行

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