证券业从业人员一般从业资格 练习卷

1证券公司为客户办理科创板股票交易权限开通时，客户申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币多少万元

1. A. 10万元
2. B. 20万元
3. C. 50万元
4. D. 100万元

2证券公司向普通投资者销售高风险等级产品时，应当履行的适当性义务是

1. A. 仅需口头告知产品收益并完成风险测评
2. B. 在风险测评匹配基础上进行特别风险警示并留痕
3. C. 由客户签署风险自担声明后即可免除告知义务
4. D. 由销售人员根据经验判断客户是否适合购买

3投资者购买证券公司代销的金融产品发生纠纷，证券公司应当

1. A. 以非本公司产品为由拒绝处理
2. B. 先推诿至产品发行方再视情况处理
3. C. 协助投资者与发行方沟通并做好记录
4. D. 要求投资者自行联系发行方解决

4股份有限公司申请股票上市，其股本总额应满足的最低要求是

1. A. 不少于人民币三千万元
2. B. 不少于人民币五千万元
3. C. 不少于人民币一千万元
4. D. 不少于人民币一亿元

5下列关于证券投资咨询机构从业人员向客户提供投资建议的行为中，符合执业规范的是

1. A. 向客户承诺保底收益以增强客户信心
2. B. 以个人名义向客户收取咨询费用
3. C. 基于公开研究报告向客户提供具体投资建议
4. D. 利用未公开信息向特定客户提示买卖时机

6证券公司客户交易结算资金必须全额存入指定商业银行，其实质目的是保障客户资金的

1. A. 独立存管与不被挪用
2. B. 投资收益与本金安全
3. C. 清算交收与登记过户
4. D. 融资融券与质押担保

7在证券公司合规管理中，下列属于合规总监职责范围的是

1. A. 直接负责公司自营业务的投资决策
2. B. 对公司合规风险进行识别、评估和报告
3. C. 代替董事会审批重大关联交易
4. D. 兼任公司财务负责人以统一管理

8关于证券公司资产管理业务中集合资产管理计划的投资范围，下列做法合规的是

1. A. 以自有资金参与本集合计划并承担有限风险
2. B. 将集合计划资产用于向关联方发放贷款
3. C. 承诺保本保收益以吸引客户参与
4. D. 将集合计划资产与公司自有资产混合运作

9某证券公司营业部发现客户账户交易频繁、资金快进快出且与客户身份背景明显不符，工作人员应当采取的正确措施是

1. A. 提高客户信用评级以便交易
2. B. 作为可疑交易线索按规定上报
3. C. 限制其单日交易金额上限
4. D. 要求客户追加保证金后继续交易

10某上市公司拟公开发行公司债券，主承销商在尽职调查中发现发行人最近三年存在重大违法违规行为，主承销商正确的处理方式是

1. A. 在核查报告中如实披露并评估对发行条件的影响
2. B. 建议发行人更换律师事务所重新出具意见
3. C. 自行决定隐瞒该事项以推进发行进度
4. D. 要求发行人先缴存保证金后继续申报

11投资者持有某股票1000股，公司实施每10股送3股并派现2元（含税）的分配方案，除权除息后该投资者持股数量变为

1. A. 1000股
2. B. 1300股
3. C. 1030股
4. D. 1200股

12投资者申请开通创业板交易权限时，证券公司对其交易经验的核查要求是

1. A. 参与证券交易满二十四个月
2. B. 参与证券交易满十二个月
3. C. 参与证券交易满三十六个月
4. D. 参与证券交易满六个月

13在债券交易中，投资者买入债券后持有至到期，其获得的收益来源主要是

1. A. 债券价格的买卖价差和资本利得
2. B. 债券票面利息和到期偿还的本金
3. C. 债券发行人的股票分红收益
4. D. 债券在二级市场的流动性溢价

14某证券公司发现客户账户存在异常交易行为，可能涉嫌内幕交易，按照要求应当

1. A. 先自行调查清楚再决定是否上报
2. B. 及时向证券交易所和监管部门报告
3. C. 通知客户后由客户自行整改
4. D. 冻结客户账户并公开交易记录

15关于证券投资咨询机构及其从业人员提供投资顾问服务，下列行为符合规定的是

1. A. 向客户承诺保证投资收益不低于同期银行存款利率
2. B. 以个人名义与客户签订投资顾问服务协议并收取费用
3. C. 在提供投资建议时向客户充分说明所依据的信息来源并提示风险
4. D. 根据客户资金量大小决定是否向其披露投资风险