证券从业资格 练习卷

1证券公司客户在交易委托有效期内撤销尚未成交的委托，该撤销指令在当日委托申报时间内到达券商，券商应当如何处理

1. A. 按客户指令撤销该笔未成交委托
2. B. 待该委托自动失效后再通知客户
3. C. 将撤销指令转为下一交易日的委托
4. D. 要求客户临柜书面确认后才撤销

2证券公司客户交易结算资金必须全额存入商业银行，这一制度在证券业内通常被简称为

1. A. 第三方存管
2. B. 银证转账
3. C. 托管清算
4. D. 资金存管

3某上市公司拟向不特定对象公开募集股份，其最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，这一要求属于

1. A. 公司债券发行条件
2. B. 再融资分红要求
3. C. 重大资产重组条件
4. D. 股权激励实施条件

4某证券公司营业部员工在为客户办理开户时，发现客户提供的身份证件已过有效期，该员工正确的处置方式是

1. A. 先开户并提示客户尽快更新证件
2. B. 拒绝开户并告知需提供有效证件
3. C. 接受开户但限制其交易权限
4. D. 先受理待证件更新后补录

5某证券公司开展资产管理业务，下列做法中符合规定的有（多选）

1. A. 将资产管理计划资产与公司自有资产分开管理
2. B. 对不同资产管理计划分别建账、独立核算
3. C. 以资产管理计划资产向公司股东提供融资
4. D. 将资产管理计划资产用于投资标准化债权类资产
5. E. 由公司自有资金为资产管理计划保本保收益

6证券公司客户交易结算资金必须全额存入指定商业银行，其实质是要求将该资金与证券公司自有资金分开管理，这一制度通常被称为

1. A. 第三方存管制度
2. B. 托管人独立核算制度
3. C. 结算备付金分级制度
4. D. 客户资产隔离保管制度

7投资者买入股票后，因上市公司披露虚假财务报告导致损失，其索赔对象和依据的正确组合是

1. A. 只能向推荐其买入的证券公司索赔，依据证券经纪合同
2. B. 可以向上市公司索赔，依据证券虚假陈述侵权相关规定
3. C. 只能向会计师事务所索赔，依据审计业务约定书约定
4. D. 可以向证券交易所索赔，依据证券上市协议中的担保条款

8某投资者在交易日9:20至9:25之间提交的沪市集合竞价申报，其可撤销性为

1. A. 可以撤销申报
2. B. 不可以撤销申报
3. C. 仅在9:20前可撤销
4. D. 仅在9:25后可撤销

9关于证券投资顾问业务与证券经纪业务的区别，下列说法正确的有（多选）

1. A. 投资顾问业务可向客户提供具体投资建议
2. B. 经纪业务主要代理客户买卖证券并收取佣金
3. C. 投资顾问业务须与客户签订投资顾问协议
4. D. 经纪业务可代客户决定交易品种与数量
5. E. 两项业务均可由同一从业人员同时向同一客户提供

10公司申请股票上市时，其向社会公开发行的股份比例应当符合的条件是

1. A. 公司股本总额超过4亿元的，公开发行比例应为10%以上
2. B. 公司股本总额超过4亿元的，公开发行比例应为25%以上
3. C. 公司股本总额不超过4亿元的，公开发行比例应为10%以上
4. D. 公司股本总额不超过4亿元的，公开发行比例应为35%以上

11证券公司从业人员在执业过程中发现客户交易涉嫌洗钱，按规定应当首先采取的行动是

1. A. 按规定履行可疑交易报告义务并做好保密
2. B. 先自行调查客户资金来源后再决定是否上报
3. C. 告知客户其交易已被关注并要求其说明
4. D. 在客户群内提醒其他客户注意该客户

12某投资者通过证券公司参与沪深交易所股票期权交易，其买入开仓的期权合约当日未平仓，根据规定，投资者需要缴纳的保证金安排是

1. A. 买入开仓方需按合约标的价值缴纳保证金
2. B. 买入开仓方无需缴纳保证金，仅支付权利金
3. C. 买入开仓方需按合约名义价值缴纳保证金
4. D. 买入开仓方需按证券公司自定比例缴纳保证金

13下列关于证券投资风险与收益关系的表述，符合资本市场基本规律的是

1. A. 预期收益越高的证券，其风险通常也越高
2. B. 风险越高的证券，其实际收益一定越高
3. C. 系统性风险可以通过分散投资完全消除
4. D. 无风险利率上升会使所有证券价格同步上涨

14投资者买入某股票后，该股票被实施退市风险警示，其交易价格涨跌幅限制通常变为

1. A. 10%
2. B. 5%
3. C. 20%
4. D. 30%

15某证券公司营业部员工发现客户账户出现频繁对倒交易且资金来源于多个不相关个人账户，按照反洗钱要求，该员工正确的下一步处置是

1. A. 先按客户指令完成交易再上报
2. B. 作为可疑交易提交可疑交易报告
3. C. 电话提醒客户注意交易风险即可
4. D. 将该账户直接注销并退还资金