证券从业资格 练习卷

1证券公司客户在交易委托有效期内撤销尚未成交的委托，该撤销指令在当日委托申报时间内到达券商，券商应当如何处理

1. A. 按客户指令撤销该笔未成交委托
2. B. 待该委托自动失效后再通知客户
3. C. 将撤销指令转为下一交易日的委托
4. D. 要求客户临柜书面确认后才撤销

2某投资者在科创板首次公开发行股票中参与网下询价，其报价明显高于其他网下投资者报价且缺乏合理依据，主承销商应当

1. A. 将其报价剔除并按规定处理
2. B. 直接采纳其报价作为发行价
3. C. 要求其追加保证金后采纳
4. D. 随机抽取其他报价替代其报价

3证券公司客户交易结算资金必须全额存入商业银行，这一制度在证券业内通常被简称为

1. A. 第三方存管
2. B. 银证转账
3. C. 托管清算
4. D. 资金存管

4某投资者持有面值100元、票面利率3%、每年付息一次的债券，买入价格为98元，持有至到期，其当期收益率与到期收益率的比较关系是

1. A. 当期收益率高于到期收益率
2. B. 当期收益率低于到期收益率
3. C. 当期收益率等于到期收益率
4. D. 两者大小取决于剩余期限

5某上市公司拟向不特定对象公开募集股份，其最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十，这一要求属于

1. A. 公司债券发行条件
2. B. 再融资分红要求
3. C. 重大资产重组条件
4. D. 股权激励实施条件

6证券投资基金的资产托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任，其主要职责是安全保管基金财产并监督管理人的投资运作，下列主体中具备法定托管资格的是

1. A. 依法设立的证券公司
2. B. 依法设立的商业银行
3. C. 依法设立的基金管理公司
4. D. 依法设立的保险公司

7某证券公司营业部员工在为客户办理开户时，发现客户提供的身份证件已过有效期，该员工正确的处置方式是

1. A. 先开户并提示客户尽快更新证件
2. B. 拒绝开户并告知需提供有效证件
3. C. 接受开户但限制其交易权限
4. D. 先受理待证件更新后补录

8某投资者在证券公司开立账户时提交的身份证件已过期，证券公司应当采取的正确处置是

1. A. 先受理开户并标注证件待补，同时限制其买入证券
2. B. 先受理开户并标注证件待补，同时限制其转托管
3. C. 拒绝为其办理开户，待证件更新后方可受理
4. D. 先受理开户并标注证件待补，同时限制其资金转出

9某证券公司开展资产管理业务，下列做法中符合规定的有（多选）

1. A. 将资产管理计划资产与公司自有资产分开管理
2. B. 对不同资产管理计划分别建账、独立核算
3. C. 以资产管理计划资产向公司股东提供融资
4. D. 将资产管理计划资产用于投资标准化债权类资产
5. E. 由公司自有资金为资产管理计划保本保收益

10证券公司客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金必须存放在

1. A. 商业银行等存管银行
2. B. 证券公司自有资金账户
3. C. 中国证券登记结算公司账户
4. D. 证券公司客户资金专用存款账户

11证券公司客户交易结算资金必须全额存入指定商业银行，其实质是要求将该资金与证券公司自有资金分开管理，这一制度通常被称为

1. A. 第三方存管制度
2. B. 托管人独立核算制度
3. C. 结算备付金分级制度
4. D. 客户资产隔离保管制度

12某投资者持有可转换公司债券，在转股期内将债券转换为股票，其转换价格通常

1. A. 在发行时约定并可按约定调整
2. B. 按转股当日股票市价确定
3. C. 由投资者在转股时自行申报
4. D. 按债券面值除以转股当日收盘价计算

13投资者买入股票后，因上市公司披露虚假财务报告导致损失，其索赔对象和依据的正确组合是

1. A. 只能向推荐其买入的证券公司索赔，依据证券经纪合同
2. B. 可以向上市公司索赔，依据证券虚假陈述侵权相关规定
3. C. 只能向会计师事务所索赔，依据审计业务约定书约定
4. D. 可以向证券交易所索赔，依据证券上市协议中的担保条款

14某投资者在交易日15:00前提交的科创板股票市价申报未能全部成交，其对未成交部分的正确处理方式是

1. A. 申报自动撤销，未成交部分不再保留
2. B. 未成交部分自动转入当日收盘集合竞价
3. C. 未成交部分保留至当日15:30继续撮合
4. D. 未成交部分由交易所转为限价申报继续排队

15某投资者在交易日9:20至9:25之间提交的沪市集合竞价申报，其可撤销性为

1. A. 可以撤销申报
2. B. 不可以撤销申报
3. C. 仅在9:20前可撤销
4. D. 仅在9:25后可撤销

16投资者买入的股票当日不能卖出，这一交易制度称为

1. A. T+0交易
2. B. T+1交易
3. C. T+2交易
4. D. T+3交易

17关于证券投资顾问业务与证券经纪业务的区别，下列说法正确的有（多选）

1. A. 投资顾问业务可向客户提供具体投资建议
2. B. 经纪业务主要代理客户买卖证券并收取佣金
3. C. 投资顾问业务须与客户签订投资顾问协议
4. D. 经纪业务可代客户决定交易品种与数量
5. E. 两项业务均可由同一从业人员同时向同一客户提供

18证券公司从事证券经纪业务，下列属于禁止行为的有（多选）

1. A. 接受客户全权委托决定证券买卖
2. B. 向客户承诺保证其资产本金不受损失
3. C. 按规定收取佣金并提供交易通道
4. D. 将客户账户提供给他人使用
5. E. 对客户进行风险提示并签署风险揭示书

19公司申请股票上市时，其向社会公开发行的股份比例应当符合的条件是

1. A. 公司股本总额超过4亿元的，公开发行比例应为10%以上
2. B. 公司股本总额超过4亿元的，公开发行比例应为25%以上
3. C. 公司股本总额不超过4亿元的，公开发行比例应为10%以上
4. D. 公司股本总额不超过4亿元的，公开发行比例应为35%以上

20关于证券投资顾问与证券经纪人在业务定位上的区别，以下表述正确的是

1. A. 投资顾问可代客户决定具体买卖时机
2. B. 经纪人可向客户提供个股买卖建议
3. C. 投资顾问提供投资建议，经纪人执行客户委托
4. D. 两者均可直接管理客户账户资产

21证券公司从业人员在执业过程中发现客户交易涉嫌洗钱，按规定应当首先采取的行动是

1. A. 按规定履行可疑交易报告义务并做好保密
2. B. 先自行调查客户资金来源后再决定是否上报
3. C. 告知客户其交易已被关注并要求其说明
4. D. 在客户群内提醒其他客户注意该客户

22某上市公司拟非公开发行股票，其发行对象不得超过

1. A. 10名
2. B. 20名
3. C. 35名
4. D. 50名

23某投资者通过证券公司参与沪深交易所股票期权交易，其买入开仓的期权合约当日未平仓，根据规定，投资者需要缴纳的保证金安排是

1. A. 买入开仓方需按合约标的价值缴纳保证金
2. B. 买入开仓方无需缴纳保证金，仅支付权利金
3. C. 买入开仓方需按合约名义价值缴纳保证金
4. D. 买入开仓方需按证券公司自定比例缴纳保证金

24证券公司客户融资买入证券后，在维持担保比例低于合同约定平仓线时，公司按约定实施强制平仓，这一操作对应的业务环节是

1. A. 融资融券业务的逐日盯市与强制平仓
2. B. 约定购回式证券交易的到期购回
3. C. 股票质押式回购的违约处置
4. D. 转融通业务的保证金管理

25下列关于证券投资风险与收益关系的表述，符合资本市场基本规律的是

1. A. 预期收益越高的证券，其风险通常也越高
2. B. 风险越高的证券，其实际收益一定越高
3. C. 系统性风险可以通过分散投资完全消除
4. D. 无风险利率上升会使所有证券价格同步上涨

26证券公司从业人员在向客户推荐私募资产管理产品时，需要确认客户为合格投资者，下列哪项是合格投资者认定中自然人需满足的条件

1. A. 金融资产不低于300万元或近三年年均收入不低于50万元
2. B. 金融资产不低于500万元或近三年年均收入不低于40万元
3. C. 金融资产不低于200万元且近三年年均收入不低于30万元
4. D. 金融资产不低于100万元且近三年年均收入不低于20万元

27投资者买入某股票后，该股票被实施退市风险警示，其交易价格涨跌幅限制通常变为

1. A. 10%
2. B. 5%
3. C. 20%
4. D. 30%

28某投资者在交易日15:00之后提交的沪深交易所场内证券交易委托，通常的正确处理结果是

1. A. 当日清算后自动转为次日委托
2. B. 券商系统暂存至下一交易日再申报
3. C. 交易所按当日收盘价强制成交
4. D. 委托即时作废需投资者重新下单

29某证券公司营业部员工发现客户账户出现频繁对倒交易且资金来源于多个不相关个人账户，按照反洗钱要求，该员工正确的下一步处置是

1. A. 先按客户指令完成交易再上报
2. B. 作为可疑交易提交可疑交易报告
3. C. 电话提醒客户注意交易风险即可
4. D. 将该账户直接注销并退还资金

30某证券公司营业部发现客户账户交易行为疑似内幕交易，按规定应当采取的处置措施是

1. A. 及时向公司合规部门报告并按规定处理
2. B. 先自行核实三个月后再决定是否报告
3. C. 建议客户自行向交易所说明情况
4. D. 在客户同意后删除相关交易记录