证券从业资格 练习卷

1证券公司客户在交易委托有效期内撤销尚未成交的委托，该撤销指令在当日委托申报时间内到达券商，券商应当如何处理

1. A. 按客户指令撤销该笔未成交委托
2. B. 待该委托自动失效后再通知客户
3. C. 将撤销指令转为下一交易日的委托
4. D. 要求客户临柜书面确认后才撤销

2证券公司资产管理计划投资于同一资产的资金比例，集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券，不得超过该计划资产净值的比例是

1. A. 10%
2. B. 20%
3. C. 30%
4. D. 50%

3证券分析师在研究报告发布前，其本人及配偶持有研究报告所涉证券，正确的做法是

1. A. 在报告发布前卖出相关证券并按规定披露利益冲突
2. B. 在报告发布后次日再卖出相关证券
3. C. 将证券转由父母账户持有继续持有
4. D. 在报告中不提及持仓即可正常发布

4证券公司从业人员在执业过程中发现客户交易涉嫌内幕交易，正确的处置方式是

1. A. 按公司规定报告合规部门并配合调查
2. B. 自行联系客户要求其停止交易
3. C. 在社交媒体公开提示该客户可疑
4. D. 等待客户主动说明后再决定是否报告

5投资者买入的股票当日成交后，可用于当日卖出的数量取决于

1. A. 当日买入的股票数量
2. B. 前一交易日日终持有的股票数量
3. C. 当日买入加当日卖出的总量
4. D. 账户可用资金可购买的股票数量

6债券回购交易中，正回购方的义务是

1. A. 在首次交易中买入债券并到期卖出
2. B. 在首次交易中卖出债券并到期买回
3. C. 在首次交易中融入资金并到期归还本息
4. D. 在首次交易中融出资金并到期收回本息

7某证券公司营业部员工发现客户账户出现短期内频繁大额买入并随即卖出的异常交易，正确的做法是

1. A. 先观察一段时间再决定是否上报
2. B. 按公司规定及时报告并留存相关记录
3. C. 直接通知客户停止交易并冻结其账户
4. D. 自行与客户沟通后按客户要求调整交易

8投资者买入的股票在成交当日不能卖出，须待下一交易日起才能卖出，这一制度称为

1. A. T+0交易
2. B. T+1交易
3. C. T+2交收
4. D. 净额结算

9证券公司从事证券经纪业务时，客户委托指令的成交价格由

1. A. 证券公司报价确定
2. B. 证券交易所撮合确定
3. C. 客户与证券公司协商确定
4. D. 中国证券业协会核定

10按照我国现行规定，证券公司申请保荐机构资格时，其注册资本的最低要求是

1. A. 五千万元
2. B. 一亿元
3. C. 三亿元
4. D. 十亿元

11某投资者持有面值100元、票面利率3%、每年付息一次的债券，买入价格为98元，持有至到期，其当期收益率与到期收益率的比较关系是

1. A. 当期收益率高于到期收益率
2. B. 当期收益率低于到期收益率
3. C. 当期收益率等于到期收益率
4. D. 两者大小取决于剩余期限

12某基金公司销售人员向客户介绍货币市场基金时，下列表述符合监管要求的是

1. A. 该基金份额净值始终为1元不会亏损
2. B. 该基金主要投资于剩余期限较短的高信用等级债券
3. C. 该基金收益由基金公司承诺保底
4. D. 该基金可投资于境内上市股票

13某证券公司营业部发现客户交易行为涉嫌内幕交易，按照相关规定，该营业部应当采取的措施是

1. A. 直接向公安机关报案
2. B. 及时向公司总部及监管机构报告
3. C. 自行冻结客户账户资金
4. D. 在客户群中公开提示风险

14投资者在证券公司开立账户时，关于客户身份识别的要求，下列做法正确的是

1. A. 仅凭客户口头提供的身份证号码即可开户
2. B. 核对客户有效身份证件并留存复印件
3. C. 由客户经理代为填写全部开户资料
4. D. 开户后补做风险承受能力评估

15证券公司开展资产管理业务时，下列做法符合规定的有（多选）

1. A. 将不同客户的委托资产独立建账管理
2. B. 以自有资金参与本公司设立的集合资管计划
3. C. 向客户承诺资管计划最低收益
4. D. 将资管计划资金用于投资标准化债券
5. E. 由同一投资经理同时管理公司自营账户

16下列关于证券投资基金份额持有人大会表决规则的表述中，符合现行规定的是

1. A. 基金合同修改一律须经全体持有人一致同意
2. B. 转换基金运作方式须经参会持有人所持表决权三分之二以上通过
3. C. 更换基金管理人仅须经参会持有人过半数通过即可
4. D. 提前终止基金合同须经参会持有人三分之一以上通过

17证券公司开展融资融券业务时，客户信用账户维持担保比例低于最低标准且未按期补足的，证券公司应当

1. A. 立即向证券交易所报告并申请停牌
2. B. 按约定程序实施强制平仓以收回债权
3. C. 将客户信用账户内证券划转至普通账户
4. D. 冻结客户在存管银行的全部资金账户

18某投资者在证券公司开立账户时被告知需签署风险揭示书并接受投资者适当性评估，若其被评定为保守型投资者，证券公司向其推荐下列产品中最可能违反适当性义务的是

1. A. 货币市场基金
2. B. 国债逆回购
3. C. 分级基金B份额
4. D. 政策性金融债

19某上市公司拟公开发行可转换公司债券，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为5%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前净利润相比孰低者为正，该公司是否符合发行条件

1. A. 符合，只要净资产收益率不低于6%即可
2. B. 符合，最近三年连续盈利即可
3. C. 不符合，加权平均净资产收益率应不低于6%
4. D. 不符合，必须最近三年净利润逐年增长

20根据《证券公司监督管理条例》，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保，但下列情形中经法定程序允许的是

1. A. 股东以自有证券质押申请融资
2. B. 证券公司按监管规定进行的正常业务
3. C. 股东要求为其关联企业发债担保
4. D. 股东以公司股权质押获取贷款

21某证券公司营业部员工在为客户办理开户时，发现客户提供的身份证件已过有效期，该员工正确的处置方式是

1. A. 先开户并提示客户尽快更新证件
2. B. 拒绝开户并告知需提供有效证件
3. C. 接受开户但限制其交易权限
4. D. 先受理待证件更新后补录

22某投资者持有面值100元、票面利率3%、每年付息一次的债券，买入价格为98元，持有至到期并获得全部利息和本金，其当期收益率与到期收益率的数量关系是

1. A. 当期收益率高于到期收益率
2. B. 当期收益率低于到期收益率
3. C. 当期收益率等于到期收益率
4. D. 两者大小取决于市场利率水平

23在证券经纪业务中，客户委托指令的有效期若未特别说明，通常理解为

1. A. 当日有效
2. B. 次日有效
3. C. 一周内有效
4. D. 长期有效

24证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例，其预警标准是不得低于

1. A. 40%
2. B. 60%
3. C. 80%
4. D. 100%

25某证券公司营业部员工在向客户推荐集合资产管理计划时，客户风险测评结果为保守型，员工仍引导客户购买了高风险产品，该员工的行为主要违反了

1. A. 投资者适当性管理要求
2. B. 从业人员廉洁从业规定
3. C. 证券公司信息隔离墙制度
4. D. 客户交易结算资金存管要求

26某上市公司拟发行公司债券，主承销商在尽职调查中发现发行人最近一期财务报表存在重大遗漏，正确的处理方式是

1. A. 要求发行人补充披露后再继续推进发行程序
2. B. 先按现有材料申报，待审核问询时再补充说明
3. C. 由主承销商自行估算遗漏数据并写入募集说明书
4. D. 先发行并在发行后三十日内补充披露遗漏信息

27某投资者申购的开放式基金在T日确认失败，其原因最可能是

1. A. T日基金份额净值尚未公布
2. B. T日投资者资金账户余额不足
3. C. T日基金托管人尚未完成清算
4. D. T日基金管理人尚未完成建仓

28证券公司客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存放机构是

1. A. 证券公司自有资金账户所在银行
2. B. 中国证券登记结算公司专用账户
3. C. 存管银行客户交易结算资金专用存款账户
4. D. 证券交易所清算备付金账户

29下列关于证券公司融资融券业务中维持担保比例的表述，正确的是

1. A. 维持担保比例等于客户信用账户内证券市值与融资买入金额之比
2. B. 维持担保比例低于警戒线时证券公司应立即强制平仓
3. C. 维持担保比例是客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例
4. D. 维持担保比例由客户与证券公司协商确定后不可调整

30证券公司从事证券投资顾问业务，向客户提供投资建议时应当遵循的原则是

1. A. 以保证收益为前提推荐具体产品
2. B. 基于客户风险承受能力提供适当建议
3. C. 统一向所有客户发送相同的操作指令
4. D. 由客户自行承担因未评估风险产生的后果

31证券公司客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金必须存放在

1. A. 商业银行等存管银行
2. B. 证券公司自有资金账户
3. C. 中国证券登记结算公司账户
4. D. 证券公司客户资金专用存款账户

32下列关于可转换公司债券转股价格的表述中，正确的是

1. A. 转股价格通常不低于募集说明书公告前一定期间股票均价
2. B. 转股价格一经确定在任何情况下都不得调整
3. C. 转股价格越高，债券转换价值越大
4. D. 转股价格由债券持有人与发行人协商确定

33关于证券投资分析中基本分析与技术分析的区别，下列表述正确的是

1. A. 基本分析侧重内在价值，技术分析侧重价格与成交量历史规律
2. B. 基本分析只分析宏观经济，技术分析只分析公司财务
3. C. 基本分析预测短期走势，技术分析预测长期走势
4. D. 基本分析不需要数据，技术分析完全依赖内幕信息

34证券公司从业人员在向客户推荐私募基金产品前，下列做法符合适当性管理要求的是

1. A. 先对客户风险承受能力进行评估并匹配产品风险等级
2. B. 先让客户签署风险揭示书再补做风险评估
3. C. 先由客户口头确认能承担风险即可销售
4. D. 先销售产品再在季度回访时补充评估

35某上市公司拟公开发行公司债券，其最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息，这一条件主要考察的是

1. A. 发行人的偿债能力
2. B. 发行人的盈利能力
3. C. 发行人的资产规模
4. D. 发行人的现金流状况

36某证券公司营业部员工在向客户推荐私募基金产品时，主动承诺保本保收益，该行为违反的规定主要针对的是

1. A. 禁止向投资者承诺保本保收益
2. B. 禁止公开宣传推介私募产品
3. C. 禁止向不特定对象募集资金
4. D. 禁止使用未备案的产品合同

37某公司首次公开发行股票并在主板上市，其发行价格通过向特定机构投资者询价确定，这一机制称为

1. A. 累计投标询价机制
2. B. 固定价格发行机制
3. C. 上网竞价发行机制
4. D. 直接定价发行机制

38在债券回购交易中，正回购方的资金融通方向是

1. A. 融出资金并在到期时收回本金和利息
2. B. 融入资金并以债券作为质押在到期时购回
3. C. 卖出债券并约定到期以约定价格买回
4. D. 买入债券并约定到期以约定价格回售

39关于证券投资基金的托管人职责，下列表述正确的是

1. A. 托管人可对基金财产进行投资运作决策
2. B. 托管人负责基金资产的保管与清算交收
3. C. 托管人可与管理人共同承担基金投资损失
4. D. 托管人有权决定基金收益分配方案

40某基金管理人拟将一只货币市场基金的投资组合平均剩余期限延长，其操作必须符合的上限是

1. A. 平均剩余期限不得超过120天
2. B. 平均剩余期限不得超过180天
3. C. 平均剩余期限不得超过240天
4. D. 平均剩余期限不得超过397天

41投资者买入股票后，因上市公司披露虚假财务报告导致损失，其索赔对象和依据的正确组合是

1. A. 只能向推荐其买入的证券公司索赔，依据证券经纪合同
2. B. 可以向上市公司索赔，依据证券虚假陈述侵权相关规定
3. C. 只能向会计师事务所索赔，依据审计业务约定书约定
4. D. 可以向证券交易所索赔，依据证券上市协议中的担保条款

42某公司拟发行可转换公司债券，其转换价格是指

1. A. 债券发行时的票面利率与市场利率之比
2. B. 债券转换为每股股票所需支付的价格
3. C. 债券到期时发行人应偿付的本金金额
4. D. 债券在二级市场交易时的即时成交价格

43某上市公司拟向不特定对象公开发行公司债券，其最近三个会计年度实现的年均可分配利润应当

1. A. 不少于公司债券一年的利息
2. B. 不少于公司债券发行总额的百分之十
3. C. 不少于公司最近一期净资产的百分之五
4. D. 不少于公司债券存续期内应付利息总额

44证券公司从事资产管理业务时，下列做法符合规定的有（多选）

1. A. 将集合资产管理计划资产交由独立托管机构托管
2. B. 对不同客户的委托资产分别设置账户独立管理
3. C. 以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
4. D. 向客户承诺资产管理计划的本金不受损失
5. E. 将资产管理计划资产与公司自有资产合并运作

45关于证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系，下列表述符合信托法理的是

1. A. 持有人将基金财产所有权转让给管理人
2. B. 管理人以持有人名义管理基金财产
3. C. 基金财产独立于管理人自有财产
4. D. 管理人对基金投资损失承担赔偿责任

46证券交易所对会员实行每日交易数据备份与报送要求，其主要监管目的是

1. A. 核算会员当日的佣金收入
2. B. 监控市场交易异常与风险
3. C. 确定次日开盘参考价格
4. D. 审核会员的客户开户资料

47下列关于可转换公司债券转股价格向下修正条款的表述，符合市场惯例的是

1. A. 修正须经股东大会表决通过
2. B. 修正后转股价格可低于每股净资产
3. C. 修正条款触发后公司必须立即修正
4. D. 修正幅度不受任何比例限制

48某投资者在证券公司开立账户时，证券公司要求其提供有效身份证明文件并留存复印件，这一做法对应的客户身份识别要求是

1. A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
2. B. 核对客户的有效身份证件并登记客户身份基本信息
3. C. 对客户进行风险承受能力评估并划分等级
4. D. 对客户账户资金变动进行实时监控并报告大额交易

49某证券公司客户信用账户维持担保比例为140%，低于合同约定的最低维持担保比例150%，客户正确的做法是

1. A. 在约定时间内追加担保物或自行减仓使比例回升
2. B. 立即将信用账户内证券转出至普通账户以降低风险
3. C. 等待证券公司强制平仓后再补足担保物
4. D. 将信用账户内资金买入更多证券以摊薄成本

50某上市公司拟召开股东大会审议重大资产重组事项，单独或合计持有公司一定比例以上股份的股东可以请求召开临时股东大会，该比例是

1. A. 3%
2. B. 5%
3. C. 10%
4. D. 20%

51投资者买入的股票当日不能卖出，这一交易制度称为

1. A. T+0交易
2. B. T+1交易
3. C. T+2交易
4. D. T+3交易

52某投资者持有面值100元、票面利率5%、每年付息一次的债券，买入价格为95元，剩余期限2年，其当期收益率约为

1. A. 5.00%
2. B. 5.26%
3. C. 5.50%
4. D. 4.75%

53首次公开发行股票时，保荐机构对发行人申请文件的真实性、准确性、完整性所负的核查责任属于

1. A. 一般注意义务
2. B. 专业注意义务
3. C. 持续督导义务
4. D. 信息披露义务

54证券公司自营业务与资产管理业务之间发生交易，可能构成

1. A. 关联交易
2. B. 内幕交易
3. C. 操纵市场
4. D. 老鼠仓

55某投资者在A股市场买入股票后，当日又卖出同一只股票，该交易行为在结算制度下属于

1. A. 当日回转交易，因A股实行T+1交易制度而不被允许
2. B. 当日回转交易，因A股实行T+0交易制度而被允许
3. C. 隔日回转交易，因A股实行T+1交易制度而被允许
4. D. 隔日回转交易，因A股实行T+0交易制度而不被允许

56某证券公司营业部员工在客户开户时发现客户提供的身份证件已过期，正确的处置方式是

1. A. 拒绝为该客户办理开户并告知其更新证件后再来
2. B. 先为客户办理开户并要求其一周内补交新证件
3. C. 先为客户办理开户并在系统中标注证件过期即可
4. D. 先为客户办理开户并让客户签署证件过期承诺书

57上市公司拟公开发行公司债券，其最近三年平均可分配利润应当足以支付

1. A. 公司债券一年的利息
2. B. 公司债券两年的利息
3. C. 公司债券三年的利息
4. D. 公司债券本金的百分之五十

58证券公司客户融券卖出后，偿还该笔融券负债的方式是

1. A. 直接以现金方式了结
2. B. 买入相同证券后归还
3. C. 用其他有价证券替代
4. D. 申请展期后自动注销

59证券公司从事证券经纪业务时，客户交易结算资金的存管方式应当是

1. A. 由证券公司自由支配
2. B. 交由商业银行第三方存管
3. C. 由交易所统一保管
4. D. 由客户自行保管现金

60下列关于证券登记结算机构职能的表述中，准确的是

1. A. 负责证券交易的撮合成交
2. B. 负责证券的存管与结算
3. C. 负责上市公司信息披露审核
4. D. 负责证券公司经纪业务许可

61公司申请股票上市时，其向社会公开发行的股份比例应当符合的条件是

1. A. 公司股本总额超过4亿元的，公开发行比例应为10%以上
2. B. 公司股本总额超过4亿元的，公开发行比例应为25%以上
3. C. 公司股本总额不超过4亿元的，公开发行比例应为10%以上
4. D. 公司股本总额不超过4亿元的，公开发行比例应为35%以上

62证券公司承销股票时采用包销方式，若发行期结束后仍有部分股票未售出，正确的处理方式是

1. A. 将未售出部分退还给发行人
2. B. 由承销商按约定价格自行购入
3. C. 将未售出部分转为承销商自营持仓并择机卖出
4. D. 延长发行期继续向社会公众销售

63关于证券公司客户交易结算资金的存管，以下做法符合第三方存管要求的是

1. A. 客户资金存入证券公司自有账户统一管理
2. B. 客户资金由证券公司以自有资金提供担保
3. C. 客户资金存管于商业银行并由证券公司进行总额核对
4. D. 客户资金直接划入证券公司用于自营业务的周转

64某证券公司营业部员工在向客户推荐私募基金产品时，正确的做法是

1. A. 向所有到场客户统一发放产品宣传材料
2. B. 仅向风险承受能力匹配的合格投资者进行推介
3. C. 以本公司名义承诺产品本金安全
4. D. 代客户在基金合同上签字确认

65某投资者买入股票后尚未办理交割，证券公司在其账户内先行解冻该笔买入所得证券用于当日卖出，这种操作在结算制度上属于

1. A. 透支交易
2. B. 回转交易
3. C. 信用交易
4. D. 大宗交易

66某客户在证券公司开户时提供的职业信息与其风险测评结果明显不匹配，证券公司正确的后续处理是

1. A. 要求客户补充说明并重新进行风险测评
2. B. 直接按客户自选的高风险等级开通全部权限
3. C. 先开通低风险权限待其主动申请再调整
4. D. 以系统默认风险等级覆盖客户填写结果

67某基金公司拟将旗下两只基金的基金经理由同一人担任，在合规审查中最需要核实的是

1. A. 两只基金的投资范围与策略是否存在利益冲突
2. B. 该基金经理是否具有三年以上投资管理经验
3. C. 两只基金是否在同一托管银行托管
4. D. 两只基金是否使用同一交易席位

68证券公司开展融资融券业务时，下列做法符合规定的有（多选）

1. A. 以客户信用账户内的担保物作为收取保证金的组成部分
2. B. 根据客户资信状况确定不同的授信额度与期限
3. C. 在客户维持担保比例低于约定线时按合同约定通知追保
4. D. 将客户信用账户内的证券用于偿还公司自身债务
5. E. 允许客户将融券卖出的价款用于买入其他证券

69某投资者通过网上申购新股，其申购委托一经申报，在当日交易时间内是否可以撤单

1. A. 可以撤单，撤单后资金实时解冻
2. B. 可以撤单，但同一账户当日不得再次申购
3. C. 不可以撤单，申购委托一经申报即不可撤销
4. D. 视申购数量是否超过网上发行量决定

70投资者申请开通科创板交易权限，除满足资产和交易经验条件外，还需通过的知识测评要求是

1. A. 由证券公司统一组织的科创板知识测评并达到合格分数
2. B. 由交易所组织的全国统一闭卷考试
3. C. 由中证协组织的专项能力认证考试
4. D. 由基金业协会出具的适当性评估报告

71某上市公司拟非公开发行股票，其发行对象不得超过

1. A. 10名
2. B. 20名
3. C. 35名
4. D. 50名

72下列关于证券投资顾问与证券经纪人区别的表述中，正确的是

1. A. 证券投资顾问可代客户作出投资决策
2. B. 证券经纪人可向客户提供具体投资建议
3. C. 证券投资顾问提供投资建议但不得代客户决策
4. D. 证券经纪人与投资顾问均可收取账户管理费

73根据我国现行规定，证券公司从事客户资产管理业务，其自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，持有期限不得低于

1. A. 3个月
2. B. 6个月
3. C. 1年
4. D. 2年

74某证券公司客户信用账户维持担保比例为150%，根据沪深交易所融资融券交易实施细则，证券公司应当通知客户在约定时间内追加担保物，该维持担保比例警戒线通常为

1. A. 130%
2. B. 140%
3. C. 150%
4. D. 160%

75某证券公司承销某公司债券，在承销期内，承销团成员将包销的债券留存自持，根据规定，证券公司包销债券的留存自持比例不得超过

1. A. 5%
2. B. 10%
3. C. 20%
4. D. 30%

76某客户开通创业板交易权限时，证券公司要求其签署风险揭示书，客户表示已在其他券商开通过，要求免签，证券公司应

1. A. 认可其他券商记录直接开通
2. B. 要求客户重新签署风险揭示书
3. C. 要求客户提供原券商证明后免签
4. D. 由客户口头承诺后开通

77投资者在ETF二级市场买入后，想换成对应的一篮子股票，应通过

1. A. 买入并赎回
2. B. 申购并卖出
3. C. 赎回并买入
4. D. 申购并赎回

78证券投资基金资产净值的计算口径是

1. A. 基金资产总值扣除全部负债后的余额
2. B. 基金资产总值扣除管理费和托管费后的余额
3. C. 基金资产总值扣除应付赎回款后的余额
4. D. 基金资产总值扣除买入返售金融资产后的余额

79某投资者在A股市场以当日收盘价买入股票，其成交价格确定方式属于

1. A. 连续竞价成交
2. B. 集合竞价成交
3. C. 大宗交易成交
4. D. 盘后固定价格成交

80证券公司客户信用证券账户内的证券，在融资融券业务中可用于

1. A. 充抵保证金并按折算率计算保证金金额
2. B. 直接用于公司自营业务的证券交割
3. C. 用于向其他客户提供担保
4. D. 用于公司向银行申请贷款的质押

81下列关于证券投资风险与收益关系的表述，符合资本市场基本规律的是

1. A. 预期收益越高的证券，其风险通常也越高
2. B. 风险越高的证券，其实际收益一定越高
3. C. 系统性风险可以通过分散投资完全消除
4. D. 无风险利率上升会使所有证券价格同步上涨

82某基金合同约定投资于股票的比例为基金资产的60%至95%，该基金最可能属于

1. A. 股票基金
2. B. 混合基金
3. C. 债券基金
4. D. 货币市场基金

83某投资者于T日申购开放式基金，T+2日查询确认结果，该基金采用的申购确认规则通常是

1. A. T日确认份额
2. B. T+1日确认份额
3. C. T+2日确认份额
4. D. T+3日确认份额

84某投资者在沪深交易所参与国债逆回购，成交后想提前终止该笔交易，按现行交易机制其正确处置是

1. A. 通过反向做一笔相同期限的逆回购对冲
2. B. 到期前卖出该逆回购合约平仓
3. C. 与对手方协商提前解除质押
4. D. 持有至到期由系统自动购回

85投资者买入某股票后，该股票被实施退市风险警示，其交易价格涨跌幅限制在风险警示板期间的正确表述是

1. A. 涨跌幅限制为5%，且单日买入数量有上限
2. B. 涨跌幅限制为10%，与主板正常股票一致
3. C. 涨跌幅限制为20%，与科创板一致
4. D. 涨跌幅限制为5%，且无买入数量限制

86下列关于证券投资基金管理人运用基金财产进行关联交易的表述，符合规定的是

1. A. 可以投资于管理人管理的其他基金，但需履行信息披露
2. B. 可以无条件投资于管理人承销期内承销的证券
3. C. 可以投资于管理人控股股东发行的证券且无需披露
4. D. 可以运用基金财产买入管理人自有物业

87证券公司开展股票质押式回购业务时，下列哪些做法符合业务规范要求（多选）

1. A. 对融入方进行尽职调查并核查其信用状况
2. B. 将质押股票纳入逐日盯市并设置预警线
3. C. 在履约保障比例低于平仓线时按约定处置
4. D. 接受限售股作为质押物且不设任何折扣
5. E. 将融入资金直接用于股票二级市场买入

88下列关于债券回购交易中正回购方与逆回购方权利义务的表述，正确的是

1. A. 正回购方是资金融入方，到期需购回债券并支付利息
2. B. 正回购方是资金融出方，到期需卖出债券收回本金
3. C. 逆回购方是资金融入方，到期需购回债券并支付利息
4. D. 逆回购方是债券融入方，到期无需返还资金

89下列关于可转换公司债券转换条款的表述，正确的是

1. A. 持有人可按约定条件将债券转换为发行公司的股票
2. B. 持有人必须在债券到期后才能申请转换
3. C. 转换价格越高，相同债券可转换的股票数量越多
4. D. 转换后的股票通常没有表决权

90某证券公司营业部员工发现客户交易行为明显异常，可能涉及内幕交易，按照合规要求应当

1. A. 按照公司规定及时报告并保存相关记录
2. B. 先自行与客户沟通确认后再决定是否报告
3. C. 等客户完成交易后再统一汇总报告
4. D. 在客户同意后删除相关交易记录

91某投资者在交易日15:00之后提交的沪深交易所场内证券交易委托，通常的正确处理结果是

1. A. 当日清算后自动转为次日委托
2. B. 券商系统暂存至下一交易日再申报
3. C. 交易所按当日收盘价强制成交
4. D. 委托即时作废需投资者重新下单

92关于证券公司自营业务与资产管理业务的隔离要求，下列做法符合规定的是

1. A. 自营账户与资管账户由同一交易员统一下单
2. B. 自营与资管共用同一投资决策委员会审议
3. C. 自营与资管在人员、账户、系统上相互隔离
4. D. 资管产品可优先买入自营账户拟卖出的证券

93证券公司开展融资融券业务时，客户信用账户内的担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于合同约定的维持担保比例，证券公司首先应当采取的措施通常是

1. A. 立即强制平仓全部持仓
2. B. 通知客户在约定期限内追加担保物
3. C. 直接冻结客户资金账户
4. D. 将客户信用账户转为普通账户

94证券公司从事证券经纪业务时，下列做法符合账户实名制与客户交易结算资金管理要求的有（多选）

1. A. 开户时核对客户有效身份证件并留存复印件
2. B. 为客户之间相互借用证券账户提供便利
3. C. 将客户交易结算资金存入专门账户管理
4. D. 接受客户全权委托决定证券买卖种类

95投资者融券卖出后，若在约定还券日前该证券发生派发股票股利，投资者需要处理的还券数量变化是

1. A. 按送股比例相应增加应还证券数量
2. B. 应还证券数量保持不变
3. C. 按送股比例相应减少应还证券数量
4. D. 由证券公司单方面决定是否调整

96关于证券交易所集合竞价阶段的成交原则，下列表述符合规则的是

1. A. 价格优先、时间优先
2. B. 时间优先、价格优先
3. C. 数量优先、价格优先
4. D. 价格优先、数量优先

97证券公司开展股票质押式回购业务，融入方以限售股作为质押物，下列说法正确的是

1. A. 需在质押登记及解禁安排上作专门约定
2. B. 限售股不得作为质押物
3. C. 按流通股同等条件直接办理
4. D. 由交易所自动解除限售状态

98投资者在证券公司开立证券账户时，关于账户开立数量的规则，符合现行规定的是

1. A. 同一投资者可开立多个同类证券账户用于分仓管理
2. B. 同一投资者在同一市场只能开立一个一码通账户
3. C. 同一投资者在同一证券公司只能开立一个资金账户
4. D. 同一投资者可开立多个资金账户并分别绑定同一证券账户

99证券公司在开展资产管理业务时，关于集合资产管理计划的募集金额和人数限制，符合规定的是

1. A. 集合资产管理计划募集金额不低于3000万元，人数不超过200人
2. B. 集合资产管理计划募集金额不低于1000万元，人数不超过200人
3. C. 集合资产管理计划募集金额不低于5000万元，人数不超过100人
4. D. 集合资产管理计划募集金额不低于2000万元，人数不超过150人

100关于证券公司债券质押式回购业务，正回购方在回购期满时的义务是

1. A. 按约定购回债券并支付本金和利息
2. B. 按约定卖出债券并收取资金
3. C. 按约定交付债券并收取资金
4. D. 按约定购回债券并支付资金