Futures Practitioner Qualification practice paper

1某客户在期货公司开户时提供了身份证和银行卡，但风险承受能力评估问卷由客户经理代为填写并勾选，该做法违反的适当性要求是

1. A. 客户信息应由客户本人提供并确认
2. B. 风险评估可由从业人员协助完成
3. C. 客户资料可由他人代为提交
4. D. 风险等级可由公司统一划定

2某客户在期货公司进行网上交易，因密码泄露导致账户被他人操作产生亏损，客户主张公司赔偿，正确的责任认定是

1. A. 公司未尽保管义务应全赔
2. B. 客户应妥善保管密码并自担损失
3. C. 公司应先行赔付再向客户追偿
4. D. 交易所应承担赔偿责任

3某客户在期货公司开户时提供了身份证和银行卡，但风险承受能力评估问卷由客户经理代为填写并勾选，客户签字确认，该做法违反了投资者适当性管理中的哪项要求？

1. A. 风险承受能力评估应由客户本人独立完成
2. B. 客户经理可代填但须客户签字确认
3. C. 风险评估问卷可由营业部统一代填后备案
4. D. 客户签字即视为本人完成评估

4某客户在期货公司开立账户时提供的住址与身份证记载不一致，期货公司应当如何处理

1. A. 以身份证记载为准并留存说明
2. B. 以客户填写的现住址为准直接录入
3. C. 要求客户先更换身份证再开户
4. D. 将两个地址同时录入不做标注

5某客户在期货公司开户时仅提供了本人身份证，尚未办理银期转账，该客户当日可以进行下列哪项操作

1. A. 开立期货账户并存入资金
2. B. 开立期货账户但不能交易
3. C. 直接下达交易指令买入开仓
4. D. 申请开通金融期货交易权限

6某客户在期货公司开立账户时，期货公司应当在其保证金封闭圈内为客户设立专门账户，该账户的名称应当是

1. A. 客户名称加期货公司名称
2. B. 期货公司名称加客户名称
3. C. 客户名称加客户保证金字样
4. D. 期货公司名称加客户保证金字样

7某客户在期货公司开户后连续一年无交易且账户资金余额低于规定标准，期货公司对该账户的正确处理是

1. A. 直接注销账户并退还剩余资金
2. B. 将该账户转为休眠账户并限制开仓
3. C. 将账户资金划转至公司自有资金账户
4. D. 要求客户限期入金否则强制销户

8某客户计划参与某期货品种交易，该品种交易所规定的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的4%，若上一交易日结算价为5000元/吨，则当日涨停板价格为

1. A. 5200元/吨
2. B. 5004元/吨
3. C. 5100元/吨
4. D. 5400元/吨

9某期货公司客户在交易中发生穿仓，期货公司先行垫付后向客户追偿，客户拒绝偿还，期货公司可以采取的措施是

1. A. 依据合同约定通过法律途径追偿
2. B. 直接冻结客户在其他期货公司的账户
3. C. 自行扣划客户银行存款
4. D. 将客户列入交易所黑名单限制其交易

10某期货公司客户在交易中频繁撤单，单日撤单次数远超正常水平，且撤单集中在某一合约开盘瞬间，该行为最可能被认定为

1. A. 频繁报撤单等异常交易行为
2. B. 正常的流动性提供行为
3. C. 合法的套利交易策略
4. D. 交易所允许的做市行为

11某期货公司客户在交易软件上看到'可用资金'为正，但下单时提示'资金不足'，最可能的原因是

1. A. 可用资金未扣除当日新增持仓保证金
2. B. 可用资金未扣除当日手续费
3. C. 可用资金未扣除浮动亏损
4. D. 可用资金未扣除已挂单冻结资金

12某期货公司客户对当日结算单中的持仓盈亏计算有异议，客户首先应当

1. A. 直接向中国期货业协会投诉要求重新结算
2. B. 在约定时间内向期货公司提出书面异议
3. C. 自行修改结算单数据后要求公司确认
4. D. 拒绝签收结算单并停止后续交易

13某期货公司在为客户提供投资咨询服务时，向客户承诺保证盈利，该行为违反了期货从业人员执业行为准则中的哪项要求

1. A. 诚实守信、不得误导客户
2. B. 保守客户商业秘密
3. C. 遵守交易场所规则
4. D. 提高专业胜任能力

14某客户在期货交易中因自身原因造成透支，期货公司应当对其透支部分采取的措施是

1. A. 要求客户补足，并可对其强行平仓
2. B. 直接免除客户透支债务
3. C. 将透支部分转为公司自有资金
4. D. 将透支部分计入客户盈利

15某期货公司会员在结算后发现客户保证金账户出现透支，经查系客户当日盈利未及时划入所致，该公司可采取的合规处理措施包括(multiple)

1. A. 要求客户追加保证金补足透支
2. B. 对客户透支部分按约定收取资金占用费
3. C. 暂不处理待次日结算时自动弥补
4. D. 将客户透支情况记入风险记录并报告
5. E. 直接对客户持仓强行平仓以弥补透支

16某客户在期货公司开立账户时，风险承受能力评估结果为C3，期货公司向其推荐了R4等级的资产管理产品，该做法违反了投资者适当性管理中的哪项要求

1. A. 产品风险等级不得高于客户风险承受能力
2. B. 客户需签署风险不匹配警示书后方可购买
3. C. 期货公司应限制客户单日交易手数
4. D. 客户须追加保证金至产品规模以上

17某客户在期货公司开立账户时提供了身份证和银行卡，但风险承受能力评估结果显示其不适合参与金融期货交易，期货公司仍为其开通了金融期货交易编码，该行为违反的是

1. A. 投资者适当性制度
2. B. 一户一码制度
3. C. 实名制开户制度
4. D. 统一开户制度

18某期货公司在客户开户及交易环节中采取了以下做法，其中符合投资者适当性管理要求的有(multiple)

1. A. 对客户进行风险承受能力评估并留存记录
2. B. 向客户销售与其风险等级匹配的产品
3. C. 根据客户要求跳过评估直接开户
4. D. 将高风险产品推荐给所有客户
5. E. 定期对客户风险等级进行重新评估

19某投资者买入10手白糖期货合约，每手10吨，成交价6000元/吨，当日结算价6050元/吨，该投资者当日持仓盈亏为

1. A. 盈利5000元
2. B. 盈利500元
3. C. 亏损5000元
4. D. 盈利50000元

20某投资者买入1手黄金期货合约，成交价为每克480元，合约规模1000克/手，交易所保证金比例为8%，则该投资者开仓时占用的交易保证金为

1. A. 38400元
2. B. 48000元
3. C. 6000元
4. D. 3840元

21某投资者买入一手沪深300股指期货合约，当日结算价较其开仓价下跌，该投资者账户持仓盈亏应如何计算

1. A. 按开仓价与当日结算价之差乘以合约乘数计算
2. B. 按开仓价与当日收盘价之差乘以合约乘数计算
3. C. 按当日结算价与次日开盘价之差乘以合约乘数计算
4. D. 按开仓价与最后交易日结算价之差乘以合约乘数计算

22某投资者买入10手大豆期货合约，每手10吨，成交价4000元/吨，当日结算价4020元/吨，该投资者当日持仓盈亏为

1. A. 盈利2000元
2. B. 盈利200元
3. C. 亏损2000元
4. D. 盈利20000元

23某交易日结算后，某会员的客户权益为800万元，该客户持仓保证金占用为750万元，则其可用资金为

1. A. 50万元
2. B. 750万元
3. C. 800万元
4. D. 1550万元

24某客户在期货公司开户后，因身份证件到期未及时更新，期货公司对其账户采取了限制开仓措施，该做法依据的是

1. A. 客户适当性管理制度中的持续跟踪要求
2. B. 反洗钱客户身份持续识别与重新识别要求
3. C. 期货交易所对会员的结算准备金管理要求
4. D. 期货市场监控中心对客户编码的实名制要求

25某投资者持有沪深300股指期货多头持仓，在合约到期日尚未平仓且未准备足额资金进行现金交割，最可能面临的处置是

1. A. 交易所按交割结算价强行平仓并收取违约金
2. B. 期货公司将其持仓自动移仓至下一月份合约
3. C. 交易所将该持仓转为对应指数的股票现货
4. D. 期货公司代客户垫资完成现金交割后免收费用

26某客户在期货公司开立账户时，风险承受能力评估结果为C2，期货公司拟向其销售风险等级为R4的资产管理产品，按规定应当如何处理

1. A. 可以直接销售，只需客户签字确认
2. B. 应当由客户书面承诺自行承担风险后销售
3. C. 不得向其销售，除非客户主动要求并书面确认
4. D. 应当进行特别风险警示后由客户自主决定

27某期货公司客户在连续竞价交易中下达限价指令后未成交，该指令当日收盘后若未成交的部分将如何处理

1. A. 自动转为次日同价格限价指令
2. B. 由交易所自动撤销当日未成交部分
3. C. 由客户在收盘前自行撤单否则次日继续有效
4. D. 自动转为市价指令参与收盘集合竞价

28某客户在期货公司开户时提供了身份证和银行卡，但风险承受能力评估结果显示其不适合参与金融期货交易，期货公司正确的做法是

1. A. 为其开立商品期货账户并限制金融期货交易权限
2. B. 拒绝为其开立任何期货账户并退回全部资料
3. C. 先开户再要求客户签署风险自担承诺书后开通全部权限
4. D. 为其开立账户但由客户经理代为操作金融期货

29某客户在期货公司开立账户时，风险承受能力评估结果为C3，期货公司向其推荐了R4等级的资产管理产品，该做法违反的核心适当性要求是

1. A. 产品风险等级高于客户风险承受能力
2. B. 客户未签署风险揭示书
3. C. 产品未在中国期货业协会备案
4. D. 客户未通过基础知识测试

30期货公司为客户申请开立商品期货账户时，对客户进行实名制审核的核心目的是

1. A. 确认客户身份真实并防止他人冒名开户
2. B. 核实客户是否具备期货专业知识
3. C. 判断客户是否适合参与金融期货交易
4. D. 评估客户可用于期货交易的资金来源