期货从业资格 练习卷

1某客户在期货公司开户时提供了身份证和银行卡，但风险承受能力评估问卷由客户经理代为填写并勾选，该做法违反的适当性要求是

1. A. 客户信息应由客户本人提供并确认
2. B. 风险评估可由从业人员协助完成
3. C. 客户资料可由他人代为提交
4. D. 风险等级可由公司统一划定

2某投资者卖出看涨期权并收取权利金，到期时标的期货价格高于行权价，该投资者被行权后将面临的结果是

1. A. 获得权利金并保留期货多头
2. B. 按行权价卖出期货合约
3. C. 按行权价买入期货合约
4. D. 仅损失已收取的权利金

3某投资者在期货公司开立账户时，期货公司要求其提供收入证明并完成风险承受能力评估问卷，这一程序对应的期货市场基本制度是？

1. A. 持仓限额制度
2. B. 当日无负债结算制度
3. C. 投资者适当性制度
4. D. 涨跌停板制度

4某期货公司客户在交易软件上看到某合约的最新价、买价、卖价、结算价四个价格，其中用于计算当日盈亏并作为下一交易日涨跌停板基准的价格是？

1. A. 最新价
2. B. 买价
3. C. 卖价
4. D. 结算价

5某期货公司客户在盘中收到追加保证金通知后未在规定时间内补足，且未自行平仓，期货公司最恰当的处置是？

1. A. 等待客户次日补足后再处理
2. B. 对客户持仓执行强行平仓
3. C. 冻结客户银行账户资金
4. D. 将客户持仓自动转为现货

6某客户在期货公司开立账户时提供的住址与身份证记载不一致，期货公司应当如何处理

1. A. 以身份证记载为准并留存说明
2. B. 以客户填写的现住址为准直接录入
3. C. 要求客户先更换身份证再开户
4. D. 将两个地址同时录入不做标注

7某客户下达指令“买入10手某合约，价格不超过5100元”，该指令属于

1. A. 限价指令
2. B. 市价指令
3. C. 止损指令
4. D. 取消指令

8某期货公司客户在交易软件上看到某合约的"最新价"为3500元/吨，而"结算价"为3520元/吨，下列关于二者用途的说法正确的是

1. A. 最新价用于计算当日盈亏，结算价用于计算保证金
2. B. 结算价用于计算当日盈亏和保证金，最新价仅反映最近成交
3. C. 最新价与结算价均由交易所统一发布且数值始终一致
4. D. 结算价由期货公司自行确定，最新价由交易所确定

9某客户在期货公司开立账户时，提供的金融资产证明显示其近三年年均收入为45万元，但期货公司从业人员发现该证明由客户本人手写且无任何单位盖章，此时该从业人员应当采取的正确做法是

1. A. 要求客户补充提供加盖单位公章的收入证明或银行流水等客观材料后再行评估
2. B. 直接以客户手写收入证明为准认定其符合适当性标准并办理开户
3. C. 先为客户办理开户，同时口头提醒客户后续补交盖章材料
4. D. 将客户手写证明拍照留存后视为有效材料，按45万元收入等级匹配产品

10某期货公司客户在交易中因通信故障未能及时收到追加保证金通知，导致其持仓被强行平仓，该客户主张公司未尽通知义务，期货公司最有效的抗辩依据是

1. A. 公司已在合同中约定通知方式且按约定发出通知
2. B. 公司已通过电话多次联系客户但未接通
3. C. 公司已在营业场所张贴追加保证金公告
4. D. 公司已向中国期货业协会报告该客户情况

11某客户在期货公司开户后连续一年无交易且账户资金余额低于规定标准，期货公司对该账户的正确处理是

1. A. 直接注销账户并退还剩余资金
2. B. 将该账户转为休眠账户并限制开仓
3. C. 将账户资金划转至公司自有资金账户
4. D. 要求客户限期入金否则强制销户

12某期货公司客户在盘中接到追加保证金通知后未及时追加，且行情继续不利变动，期货公司对该客户持仓可以采取的处置措施是

1. A. 强行平仓部分或全部持仓
2. B. 冻结客户银行结算账户
3. C. 直接扣划客户在其他期货公司的资金
4. D. 将客户持仓转移至其他客户名下

13某投资者在期货公司开立账户时，风险承受能力评估结果为C3，期货公司可以为其推荐下列哪类产品

1. A. R2级固定收益类资管产品
2. B. R4级商品期货资管产品
3. C. R5级场外衍生品类资管产品
4. D. R3级混合类资管产品

14某期货公司从业人员在客户咨询时，承诺“这笔交易保证盈利，亏损由公司承担”，该行为违反的期货从业人员执业规范是

1. A. 不得向客户承诺盈利或共担风险
2. B. 不得向客户提供市场分析
3. C. 不得接受客户全权委托
4. D. 不得在非营业场所会见客户

15某期货公司营业部在向客户介绍期货交易风险时，强调“期货交易可以以小博大，但亏损可能超过初始保证金”，这一表述体现的期货交易特征是

1. A. 杠杆机制与当日无负债结算
2. B. 期货合约标准化与场内集中交易
3. C. 套期保值与价格发现功能
4. D. 保证金封闭运行与第三方存管

16某期货公司客户在交易中频繁撤单，单日撤单次数远超正常水平，且撤单集中在某一合约开盘瞬间，该行为最可能被认定为

1. A. 频繁报撤单等异常交易行为
2. B. 正常的流动性提供行为
3. C. 合法的套利交易策略
4. D. 交易所允许的做市行为

17某投资者判断未来三个月铜价将下跌，遂卖出沪铜期货合约，该操作属于

1. A. 买入套期保值
2. B. 卖出套期保值
3. C. 期现套利
4. D. 跨期套利

18期货公司为客户申请开立商品期货账户时，下列做法符合实名制要求的是

1. A. 客户本人携带身份证原件现场办理并留存影像资料
2. B. 客户经理代客户在开户资料上签署客户姓名
3. C. 客户将身份证复印件传真至公司后由他人代为开户
4. D. 客户通过电话口头提供身份信息完成开户

19某客户在期货交易中因保证金不足被期货公司通知追加保证金，客户未在规定时间内追加，期货公司对其持仓采取强行平仓，该行为的性质是

1. A. 期货公司违约行为，应赔偿客户全部损失
2. B. 期货公司履行合同约定的风险控制措施
3. C. 期货公司超越权限的处置行为，应事先取得客户授权
4. D. 客户可事后追认并主张恢复被平仓的持仓

20某投资者买入10手某期货合约，每手10吨，成交价4000元/吨，当日结算价4020元/吨，若该合约保证金比例为8%，则该投资者当日结算后的持仓保证金占用为多少元

1. A. 32000
2. B. 32160
3. C. 40000
4. D. 40200

21某期货公司在为客户提供投资咨询服务时，向客户承诺保证盈利，该行为违反了期货从业人员执业行为准则中的哪项要求

1. A. 诚实守信、不得误导客户
2. B. 保守客户商业秘密
3. C. 遵守交易场所规则
4. D. 提高专业胜任能力

22某投资者持有 1 手某期货合约多头，合约乘数为 10 吨/手，买入价为 3500 元/吨，当日结算价为 3480 元/吨，该投资者当日浮动盈亏为

1. A. 亏损 200 元
2. B. 盈利 200 元
3. C. 亏损 20 元
4. D. 盈利 20 元

23某投资者持有某期货合约多头头寸，在交割月前一交易日收盘后仍未平仓，且不具备交割资格，交易所对其持仓采取的常规处理方式是

1. A. 提高保证金标准并强制减仓
2. B. 直接按当日结算价平仓
3. C. 转为现货仓单持有
4. D. 自动展期到下月合约

24某期货公司客户在交易软件上发现自己的委托单状态显示为“已撤单”，但客户声称未进行撤单操作，期货公司首先应当

1. A. 核查交易日志和系统操作记录
2. B. 直接恢复该委托单继续排队
3. C. 要求客户签署免责声明
4. D. 按客户口述重新下单并免收手续费

25某投资者预计某期货合约价格将上涨，但担心直接买入后价格下跌造成较大损失，其可以采用的交易策略是

1. A. 买入看涨期权
2. B. 卖出看涨期权
3. C. 买入看跌期权
4. D. 卖出看跌期权

26某客户在期货公司开立账户时，风险承受能力评估结果为C3，期货公司向其推荐了R4等级的资产管理产品，该做法违反了投资者适当性管理中的哪项要求

1. A. 产品风险等级不得高于客户风险承受能力
2. B. 客户需签署风险不匹配警示书后方可购买
3. C. 期货公司应限制客户单日交易手数
4. D. 客户须追加保证金至产品规模以上

27某客户在期货交易中因不可抗力导致无法及时追加保证金，期货公司对其进行强行平仓，关于该强行平仓的损失承担，下列说法正确的是

1. A. 期货公司应当承担全部损失
2. B. 客户应当承担该强行平仓产生的损失
3. C. 期货公司与客户按比例分担损失
4. D. 由期货交易所承担该损失

28某期货公司营业部在向客户宣传资产管理产品时，承诺保本保收益，该行为违反的规定是

1. A. 不得向客户承诺收益
2. B. 不得开展资产管理业务
3. C. 不得代客理财
4. D. 不得进行同业拆借

29某期货公司客户在交易中因交易所调整保证金标准导致其保证金不足，期货公司通知客户追加，客户认为调整未提前通知其本人，拒绝追加，正确的处理是

1. A. 客户应按合同约定追加，否则公司可强平
2. B. 客户有权拒绝，公司不得强平
3. C. 客户可要求交易所赔偿后再追加
4. D. 客户可要求期货公司垫付保证金

30某期货公司在客户开户时未按规定进行实名制审核，导致客户使用虚假身份信息开户，该行为主要违反的是

1. A. 客户身份识别与实名制要求
2. B. 投资者适当性匹配要求
3. C. 风险揭示书签署要求
4. D. 交易编码申请时限要求

31某投资者买入10手白糖期货合约，每手10吨，成交价6000元/吨，当日结算价6050元/吨，该投资者当日持仓盈亏为

1. A. 盈利5000元
2. B. 盈利500元
3. C. 亏损5000元
4. D. 盈利50000元

32某投资者卖出开仓一手铜期货合约，成交价70000元/吨，当日结算价69500元/吨，每手5吨，其当日盈亏为

1. A. 盈利2500元
2. B. 亏损2500元
3. C. 盈利500元
4. D. 亏损500元

33某投资者持有某期货合约多头，合约当日结算价为3500元/吨，上一交易日结算价为3450元/吨，合约规模10吨/手，该投资者持有2手，则当日该投资者账户的持仓盈亏为

1. A. 盈利1000元
2. B. 盈利500元
3. C. 亏损1000元
4. D. 盈利100元

34某期货公司为客户办理开户时，下列做法符合期货市场统一开户及适当性管理要求的有（多选）

1. A. 采集客户有效身份证明文件并核验其真实性
2. B. 对客户进行风险承受能力测评并留存测评结果
3. C. 向客户出示期货交易风险说明书并由其签字确认
4. D. 为客户指定交易密码并保管其账户密码
5. E. 以口头承诺保证收益的方式吸引客户开户

35某客户在期货公司开立账户后长期未交易，期货公司对其账户进行休眠处理的主要依据是

1. A. 客户账户权益低于开户最低标准
2. B. 客户在一定期限内无交易且无持仓
3. C. 客户未按期参加投资者适当性回访
4. D. 客户未及时更新身份证件有效期

36某投资者买入10手大豆期货合约，每手10吨，成交价4000元/吨，当日结算价4020元/吨，该投资者当日持仓盈亏为

1. A. 盈利2000元
2. B. 盈利200元
3. C. 亏损2000元
4. D. 盈利20000元

37某投资者预期某期货合约价格将上涨，但担心判断失误导致亏损扩大，其下达"买入开仓，价格3800元/吨，触发后转为市价"的指令，该指令属于

1. A. 限价指令
2. B. 止损指令
3. C. 触价指令
4. D. 市价指令

38某客户下达指令'买入开仓10手某合约，价格为市价'，期货公司交易员在传递指令时将其误记为'卖出开仓10手市价'，该错误属于

1. A. 指令传递环节的差错
2. B. 客户指令本身不明确
3. C. 交易所撮合系统故障
4. D. 结算环节的记账错误

39某投资者持有某期货合约多头，交易所宣布自下一交易日起提高该合约交易保证金比例，在其他条件不变时，该投资者的持仓保证金占用将

1. A. 增加，可用资金相应减少
2. B. 减少，可用资金相应增加
3. C. 不变，仅影响新开仓
4. D. 先减少后恢复至原水平

40某期货公司客户在开户时风险承受能力评估结果为保守型，客户经理向其推荐了原油期货，该做法违反的主要制度要求是

1. A. 期货交易编码实名制要求
2. B. 投资者适当性匹配要求
3. C. 期货公司净资本监管要求
4. D. 交易所持仓限额管理要求

41某投资者持有沪深300股指期货多头持仓，在合约到期日尚未平仓且未准备足额资金进行现金交割，最可能面临的处置是

1. A. 交易所按交割结算价强行平仓并收取违约金
2. B. 期货公司将其持仓自动移仓至下一月份合约
3. C. 交易所将该持仓转为对应指数的股票现货
4. D. 期货公司代客户垫资完成现金交割后免收费用

42某期货公司客户在交易中因自身原因造成保证金不足，收到追加保证金通知后未在规定时间内补足，期货公司依法可以采取的措施是

1. A. 对该客户部分或全部持仓执行强行平仓
2. B. 直接没收客户全部保证金余额上缴交易所
3. C. 将客户持仓转移至其他客户账户继续持有
4. D. 暂停客户所在营业部全部客户的交易权限

43某期货公司客户在交易软件上发现成交回报与自己的委托价格存在差异，经查是交易软件行情刷新延迟所致，客户要求期货公司赔偿损失，期货公司正确的处理方式是

1. A. 以系统故障为由拒绝承担任何责任
2. B. 先核实交易记录并按合同约定处理争议
3. C. 直接按客户主张全额赔偿了结
4. D. 要求客户自行联系软件供应商索赔

44某客户在期货公司开立账户后长期不交易，账户内无持仓且资金余额低于期货公司规定的最低留存标准，期货公司拟对该账户作休眠处理，正确的程序是

1. A. 直接注销客户交易编码
2. B. 按公司规定通知客户后转为休眠账户
3. C. 未经通知直接限制其出入金
4. D. 将账户资金转入公司自有资金账户

45某投资者买入看涨期权后，标的期货价格小幅上涨但未超过执行价格，此时该期权处于什么状态

1. A. 实值期权
2. B. 虚值期权
3. C. 平值期权
4. D. 美式期权

46某客户在期货公司开户时提供了身份证和银行卡，但风险承受能力评估结果显示其不适合参与金融期货交易，期货公司正确的做法是

1. A. 为其开立商品期货账户并限制金融期货交易权限
2. B. 拒绝为其开立任何期货账户并退回全部资料
3. C. 先开户再要求客户签署风险自担承诺书后开通全部权限
4. D. 为其开立账户但由客户经理代为操作金融期货

47某投资者在期货公司开户时被告知可以参与原油期货交易，但其适当性评估结果仅匹配商品期货中的普通品种，期货公司正确的做法是

1. A. 不得为其开通原油期货交易权限
2. B. 可开通原油期货权限但需客户签署风险揭示书
3. C. 可开通原油期货权限但限制其持仓数量
4. D. 可开通原油期货权限但要求其提高保证金比例

48某期货公司客户在交易日14:55下达了一笔限价指令，当日未成交，下列关于该指令状态的说法正确的是

1. A. 指令当日有效，收盘后自动失效
2. B. 指令持续有效直至客户撤单
3. C. 指令自动转为次日有效
4. D. 指令在夜盘开盘时重新激活

49某客户持有某期货合约多头，交易所宣布对该合约提高交易手续费，其他条件不变，该措施最可能直接导致的是

1. A. 该合约持仓量下降
2. B. 该合约保证金比例上升
3. C. 该合约涨跌停板扩大
4. D. 该合约交割月份提前

50某投资者在期货交易中同时下达买入和卖出同一合约的指令，试图利用价格微小波动获利，这种交易方式最贴切的名称为

1. A. 日内短线交易
2. B. 套期保值交易
3. C. 跨期套利交易
4. D. 实物交割交易