期货从业人员资格 练习卷

1某客户在期货公司开户时提供了港澳台居民居住证，期货公司为其办理开户手续的正确做法是

1. A. 凭该证件直接开立期货账户并留存复印件
2. B. 要求其必须补充内地居民身份证后方可开户
3. C. 先开立账户再在三个交易日内补交身份证明
4. D. 仅可为其开立金融期货账户不开商品期货账户

2某客户持有某期货合约空头，某日该合约价格大幅上涨导致其保证金不足，客户判断价格将继续上涨，此时其最应优先考虑的操作是

1. A. 立即买入平仓止损并补足保证金
2. B. 继续持有并等待价格回落
3. C. 追加保证金后继续持有空头
4. D. 将空头转为多头以对冲风险

3某客户在期货公司申请开通金融期货交易权限，期货公司审核其适当性时，下列做法符合要求的是

1. A. 以客户在其他公司开过商品期货账户为由免测
2. B. 对客户进行知识测试并留存测试记录
3. C. 仅凭客户资产证明即认定其具备交易能力
4. D. 由客户签署风险揭示书后直接开通

4期货公司在客户开户环节，符合投资者适当性管理要求的做法包括（多选）

1. A. 对客户进行风险承受能力评估并留痕
2. B. 向客户充分揭示期货交易风险
3. C. 根据评估结果匹配适当的产品或服务
4. D. 为吸引客户简化评估直接开户
5. E. 将风险揭示书交由客户事后补签

5某期货公司开展客户回访时，发现客户预留联系方式失效且账户长期无交易，下列处置措施中符合适当性与账户管理要求的有（多选）

1. A. 通过其他可行方式继续联系客户核实身份
2. B. 对账户采取限制开仓等风险控制措施
3. C. 直接将客户账户销户并划走剩余资金
4. D. 记录回访过程和联系结果并存档
5. E. 将客户信息提供给第三方营销机构使用

6期货公司会员在为客户申请交易编码时，应当通过中国期货市场监控中心的统一开户系统提交客户资料，该系统的英文简称是

1. A. CFMMC
2. B. CSRC
3. C. CFA
4. D. CFFEX

7某客户在期货公司开立账户后，期货公司发现该客户在开户申请表中填写的职业信息与其实际收入来源明显不符，且客户拒绝补充说明，期货公司应当

1. A. 继续开户并按客户填写信息留存
2. B. 要求客户重新填写并核实后办理
3. C. 按客户实际收入来源自行修改申请表
4. D. 先开户交易，后续再补充核实资料

8某客户在期货公司开户时提供了身份证和银行卡，但风险承受能力评估问卷由客户经理代为勾选并代签名，该做法违反了投资者适当性管理中的哪项要求？

1. A. 客户须以真实身份参与评估并亲自签署确认
2. B. 客户须在开户后五个工作日内补交评估问卷
3. C. 客户须提供近三年收入证明作为评估依据
4. D. 客户须通过期货基础知识测试后方可开户

9某期货公司在为客户办理开户时，下列做法符合投资者适当性管理要求的有（多选）

1. A. 对客户进行风险承受能力评估并留存评估记录
2. B. 向客户销售风险等级高于其承受能力的产品并特别书面警示
3. C. 根据客户提供的虚假信息完成评估并归档
4. D. 在客户风险承受能力发生变化时重新评估
5. E. 将普通投资者主动要求购买高风险产品作为免除适当性义务的理由

10某期货公司营业部在开展投资者教育活动中，向客户赠送了印有公司标识的纪念品，下列做法符合规定的是

1. A. 纪念品价值控制在合理范围内并如实记录
2. B. 纪念品价值不设上限以吸引更多客户
3. C. 将纪念品费用计入客户交易手续费返还
4. D. 以纪念品名义向客户承诺投资收益补偿

11某客户在期货公司办理销户时，账户内仍有未了结的持仓和当日交易挂单，公司正确的处理方式是

1. A. 直接关闭账户并冻结剩余资金
2. B. 要求客户先了结持仓并撤销挂单后再办理
3. C. 由公司代为平仓后立即销户
4. D. 保留账户但停止一切出入金操作

12期货公司从业人员向客户介绍保证金制度时，关于当日无负债结算的正确表述是

1. A. 每日交易结束后按当日结算价对持仓盈亏和保证金进行结算
2. B. 每周最后一个交易日按当周均价统一结算一次
3. C. 由客户自行选择按日或按周结算并在合同中约定
4. D. 仅在客户发生亏损且保证金不足时才进行结算

13某期货公司开展资产管理业务，投资经理在收盘后收到客户追加资金，拟用于次日交易，该资金正确的处理路径是

1. A. 直接划入公司自有资金账户过渡
2. B. 划入资管产品托管账户并完成验资
3. C. 先划入投资经理个人账户再转入
4. D. 划入公司客户保证金账户再转出

14某投资者持有沪深300股指期货多头持仓，在交割日临近时未进行平仓，且未准备足额资金用于交割，最可能面临的后果是

1. A. 交易所自动为其展期至下一合约
2. B. 按交割结算价强制平仓并承担违约后果
3. C. 由期货公司垫资完成实物交割
4. D. 持仓自动转为对应指数基金份额

15某期货公司客户在交易中因通讯故障导致无法及时下达平仓指令，客户要求期货公司承担损失，期货公司能够证明已按客户指令及时报盘且故障由客户自身通讯设备引起，则损失应当由

1. A. 期货公司承担
2. B. 客户承担
3. C. 交易所承担
4. D. 双方共同承担