期货从业人员资格 练习卷

1某客户在期货公司开户时提供了港澳台居民居住证，期货公司为其办理开户手续的正确做法是

1. A. 凭该证件直接开立期货账户并留存复印件
2. B. 要求其必须补充内地居民身份证后方可开户
3. C. 先开立账户再在三个交易日内补交身份证明
4. D. 仅可为其开立金融期货账户不开商品期货账户

2某风险管理子公司拟开展场外衍生品业务，其在展业前应当完成的关键合规步骤是

1. A. 向中国期货业协会备案业务方案
2. B. 向住所地证监会派出机构报告并取得业务资格
3. C. 直接与客户签订协议后报交易所备案
4. D. 仅在内部风控部门审批后即可开展

3某客户持有某期货合约空头，某日该合约价格大幅上涨导致其保证金不足，客户判断价格将继续上涨，此时其最应优先考虑的操作是

1. A. 立即买入平仓止损并补足保证金
2. B. 继续持有并等待价格回落
3. C. 追加保证金后继续持有空头
4. D. 将空头转为多头以对冲风险

4某期货公司客户在交割月前未按规定调整持仓，交易所对其实施强行平仓，期货公司对该客户的正确处理是

1. A. 按交易所强平结果对客户进行结算并通知客户
2. B. 自行决定不执行交易所强平结果以保护客户
3. C. 先替客户垫付亏损待客户后续盈利再归还
4. D. 将强平产生的亏损计入公司自营损益

5某客户在期货公司申请开通金融期货交易权限，期货公司审核其适当性时，下列做法符合要求的是

1. A. 以客户在其他公司开过商品期货账户为由免测
2. B. 对客户进行知识测试并留存测试记录
3. C. 仅凭客户资产证明即认定其具备交易能力
4. D. 由客户签署风险揭示书后直接开通

6期货公司为客户申请开立商品期货账户时，关于交易编码的分配，正确的是

1. A. 客户在不同期货公司开户须分别申请交易编码
2. B. 客户在同一期货公司可申请多个交易编码
3. C. 客户交易编码由客户自行向交易所申请
4. D. 客户在不同交易所交易须分别申请交易编码

7期货公司在客户开户环节，符合投资者适当性管理要求的做法包括（多选）

1. A. 对客户进行风险承受能力评估并留痕
2. B. 向客户充分揭示期货交易风险
3. C. 根据评估结果匹配适当的产品或服务
4. D. 为吸引客户简化评估直接开户
5. E. 将风险揭示书交由客户事后补签

8期货公司风险管理子公司开展场外衍生品业务时，对交易对手的授信管理应当

1. A. 纳入公司统一授信管理并动态监控
2. B. 由业务团队自行决定授信额度
3. C. 按交易名义本金全额授信且不监控
4. D. 仅对国有企业交易对手进行授信

9某期货公司开展客户回访时，发现客户预留联系方式失效且账户长期无交易，下列处置措施中符合适当性与账户管理要求的有（多选）

1. A. 通过其他可行方式继续联系客户核实身份
2. B. 对账户采取限制开仓等风险控制措施
3. C. 直接将客户账户销户并划走剩余资金
4. D. 记录回访过程和联系结果并存档
5. E. 将客户信息提供给第三方营销机构使用

10某期货公司客户在开户时，关于适当性评估与交易编码申请的关系，下列做法正确的有（多选）

1. A. 适当性评估通过后再为客户申请交易编码
2. B. 适当性评估未通过但客户坚持可先申请交易编码
3. C. 适当性评估结果应告知客户并由客户签字确认
4. D. 交易编码申请成功后仍需完成适当性评估回访

11期货公司会员在为客户申请交易编码时，应当通过中国期货市场监控中心的统一开户系统提交客户资料，该系统的英文简称是

1. A. CFMMC
2. B. CSRC
3. C. CFA
4. D. CFFEX

12某客户在期货公司开户时提供了身份证和银行卡，但未填写《期货交易风险说明书》的签字确认页，以下处理方式符合规范的是

1. A. 先为客户开通交易编码，事后补签风险说明书
2. B. 拒绝开户并退还全部资料，待客户补齐后再办理
3. C. 由客户经理代客户在风险说明书上签字确认
4. D. 向客户口头说明风险后即可完成开户

13某客户在期货公司开立账户后，期货公司发现该客户在开户申请表中填写的职业信息与其实际收入来源明显不符，且客户拒绝补充说明，期货公司应当

1. A. 继续开户并按客户填写信息留存
2. B. 要求客户重新填写并核实后办理
3. C. 按客户实际收入来源自行修改申请表
4. D. 先开户交易，后续再补充核实资料

14某期货公司客户在交易软件上看到某合约价格异常波动，怀疑存在市场操纵行为，向期货公司投诉，期货公司正确的处理方式是

1. A. 直接向中国证监会举报并告知客户已处理
2. B. 记录投诉内容并按程序向期货交易所报告
3. C. 告知客户自行向公安机关报案
4. D. 要求客户提供身份证明后不予处理

15某客户在期货公司开户时提供了身份证和银行卡，但风险承受能力评估问卷由客户经理代为勾选并代签名，该做法违反了投资者适当性管理中的哪项要求？

1. A. 客户须以真实身份参与评估并亲自签署确认
2. B. 客户须在开户后五个工作日内补交评估问卷
3. C. 客户须提供近三年收入证明作为评估依据
4. D. 客户须通过期货基础知识测试后方可开户

16客户在某期货公司开户时选择通过期货市场监控中心的查询系统核对交易结算单，其直接目的是

1. A. 验证期货公司报送的结算数据与自身交易记录是否一致
2. B. 授权期货公司代为向交易所报送交易编码
3. C. 确认自己的保证金是否已划入交易所专用账户
4. D. 取得向期货公司主张强制平仓损失的依据

17某期货公司在为客户办理开户时，下列做法符合投资者适当性管理要求的有（多选）

1. A. 对客户进行风险承受能力评估并留存评估记录
2. B. 向客户销售风险等级高于其承受能力的产品并特别书面警示
3. C. 根据客户提供的虚假信息完成评估并归档
4. D. 在客户风险承受能力发生变化时重新评估
5. E. 将普通投资者主动要求购买高风险产品作为免除适当性义务的理由

18期货公司会员在接到客户对结算单的异议时，应当在规定时间内处理，下列做法正确的是

1. A. 客户在约定时间内未提出异议的，视为对结算单的确认
2. B. 客户口头提出异议即视为有效，无需书面材料
3. C. 期货公司可自行修改结算单数据后重新发送
4. D. 结算单异议只能由交易所受理，公司无权处理

19某期货公司营业部在开展投资者教育活动中，向客户赠送了印有公司标识的纪念品，下列做法符合规定的是

1. A. 纪念品价值控制在合理范围内并如实记录
2. B. 纪念品价值不设上限以吸引更多客户
3. C. 将纪念品费用计入客户交易手续费返还
4. D. 以纪念品名义向客户承诺投资收益补偿

20某期货公司从业人员发现客户试图通过多个账户分散资金以规避持仓限额，按照监管要求，从业人员应当

1. A. 协助客户完成多账户资金分配
2. B. 提醒客户合并计算持仓并报告公司合规部门
3. C. 默许客户操作但不再提供建议
4. D. 建议客户改用他人身份继续开户

21某客户在期货公司办理销户时，账户内仍有未了结的持仓和当日交易挂单，公司正确的处理方式是

1. A. 直接关闭账户并冻结剩余资金
2. B. 要求客户先了结持仓并撤销挂单后再办理
3. C. 由公司代为平仓后立即销户
4. D. 保留账户但停止一切出入金操作

22某期货公司客户经理在向客户介绍保证金交易时，把“当日无负债结算制度”解释为每日收盘后按收盘价对持仓进行盈亏结算，该解释错在

1. A. 结算时间应为次日开盘前
2. B. 结算价格应使用当日结算价
3. C. 结算对象仅限已平仓合约
4. D. 结算结果不需调整保证金

23期货公司从业人员向客户介绍保证金制度时，关于当日无负债结算的正确表述是

1. A. 每日交易结束后按当日结算价对持仓盈亏和保证金进行结算
2. B. 每周最后一个交易日按当周均价统一结算一次
3. C. 由客户自行选择按日或按周结算并在合同中约定
4. D. 仅在客户发生亏损且保证金不足时才进行结算

24某期货公司客户在非交易时段通过网上交易系统提交了下一交易日的委托指令，期货公司对该指令的正确处理是

1. A. 立即报入交易所参与集合竞价
2. B. 暂存于公司系统待交易时段报送
3. C. 直接拒绝并提示客户重新下单
4. D. 转为电话委托由客服确认后报入

25某期货公司开展资产管理业务，投资经理在收盘后收到客户追加资金，拟用于次日交易，该资金正确的处理路径是

1. A. 直接划入公司自有资金账户过渡
2. B. 划入资管产品托管账户并完成验资
3. C. 先划入投资经理个人账户再转入
4. D. 划入公司客户保证金账户再转出

26某客户在期货公司开立账户后，期货公司应当将其保证金存管信息报送的机构是

1. A. 中国期货市场监控中心
2. B. 中国人民银行征信中心
3. C. 中国证券登记结算公司
4. D. 期货交易所结算部

27某投资者持有沪深300股指期货多头持仓，在交割日临近时未进行平仓，且未准备足额资金用于交割，最可能面临的后果是

1. A. 交易所自动为其展期至下一合约
2. B. 按交割结算价强制平仓并承担违约后果
3. C. 由期货公司垫资完成实物交割
4. D. 持仓自动转为对应指数基金份额

28某期货公司客户在交易中因计算机系统故障导致其下达的指令未能在当日交易时段内传输至交易所，客户要求期货公司承担全部损失，下列关于责任认定的说法正确的是

1. A. 期货公司应举证其系统故障非自身过错，否则承担相应责任
2. B. 系统故障属于不可抗力，期货公司一律免责
3. C. 客户未自行电话委托，应自行承担全部损失
4. D. 交易所应承担因会员系统故障造成的客户损失

29某期货公司客户在交易中因通讯故障导致无法及时下达平仓指令，客户要求期货公司承担损失，期货公司能够证明已按客户指令及时报盘且故障由客户自身通讯设备引起，则损失应当由

1. A. 期货公司承担
2. B. 客户承担
3. C. 交易所承担
4. D. 双方共同承担

30某客户在期货公司开立账户后进行金融期货交易，客户保证金不足且未在规定时间内追加，期货公司首先应当采取的措施是

1. A. 立即以市价指令强行平仓全部持仓
2. B. 通知客户并在约定时间内追加保证金或自行减仓
3. C. 暂停客户所有期货交易权限并冻结账户
4. D. 将客户持仓转移至公司自营账户代为持有