期货从业人员资格 练习卷

1某客户在期货公司开户时提供了港澳台居民居住证，期货公司为其办理开户手续的正确做法是

1. A. 凭该证件直接开立期货账户并留存复印件
2. B. 要求其必须补充内地居民身份证后方可开户
3. C. 先开立账户再在三个交易日内补交身份证明
4. D. 仅可为其开立金融期货账户不开商品期货账户

2期货公司会员应当将客户保证金存管账户中的保证金与自有资金账户中的资金

1. A. 合并存放以统一调度使用
2. B. 分账管理并分别存放
3. C. 按客户自愿选择是否分开
4. D. 由交易所决定是否分开

3某客户在期货公司开立账户时仅提供了本人身份证，尚未提供银行结算账户信息，期货公司为其完成开户手续的合规做法是

1. A. 先开通交易权限，待客户入金前再补录银行结算账户
2. B. 暂不开通交易权限，待客户补齐银行结算账户后再开通
3. C. 先开通交易权限，由客户通过电话口头告知银行账号即可
4. D. 先开通交易权限，由客户经理代为客户填写银行结算账户

4某客户在某期货公司开户时风险承受能力评估结果为保守型，其申请交易某高波动品种，期货公司适当性管理的正确做法是

1. A. 直接为其开通该品种交易权限
2. B. 提示风险后由客户签署确认书即可开通
3. C. 拒绝为其开通且不得采取任何变通方式
4. D. 要求客户重新评估并达到匹配等级后再开通

5某期货公司营业部在为客户办理金融期货开户时，发现客户尚未通过金融期货基础知识测试，营业部人员正确的做法是

1. A. 暂不受理金融期货开户，待客户通过测试后再办理
2. B. 先为其开通金融期货交易编码，测试成绩后补
3. C. 以商品期货开户替代，金融期货权限后续自动开通
4. D. 让客户签署风险自负声明后直接开通金融期货

6某期货公司客户在交割月前未按规定调整持仓，交易所对其实施强行平仓，期货公司对该客户的正确处理是

1. A. 按交易所强平结果对客户进行结算并通知客户
2. B. 自行决定不执行交易所强平结果以保护客户
3. C. 先替客户垫付亏损待客户后续盈利再归还
4. D. 将强平产生的亏损计入公司自营损益

7某期货公司客户当日盈利，其当日盈利在当日结算后可用于

1. A. 当日夜盘开仓使用全部盈利额
2. B. 次一交易日开仓使用
3. C. 当日立即提取现金
4. D. 用于弥补其他客户亏损

8某客户在期货公司开户后，期货公司从业人员私下接受客户全权委托代为下单，该行为属于

1. A. 合规的客户服务延伸
2. B. 违反从业人员执业规范的行为
3. C. 经公司备案后可以开展
4. D. 客户自愿即可免责的行为

9某期货公司会员在为客户办理销户时，以下做法符合期货市场账户管理要求的有（多选）

1. A. 确认客户所有持仓已了结且无未交收款项后办理销户
2. B. 要求客户交回已领取的交易密码并注销其交易编码
3. C. 在客户存在未平仓合约时先行冻结账户再办理销户
4. D. 留存客户销户申请及身份验证记录等资料备查
5. E. 客户委托他人代办销户时仅凭复印件即可办理

10某期货公司营业部在开展投资者适当性评估时，将风险承受能力最低类别的客户匹配了高风险等级产品，该做法违反的核心要求是

1. A. 客户风险承受能力与产品风险等级相匹配
2. B. 客户须现场签署风险揭示书
3. C. 客户须提供最近年度收入证明
4. D. 客户须通过期货基础知识测试

11期货公司在客户开户环节，符合投资者适当性管理要求的做法包括（多选）

1. A. 对客户进行风险承受能力评估并留痕
2. B. 向客户充分揭示期货交易风险
3. C. 根据评估结果匹配适当的产品或服务
4. D. 为吸引客户简化评估直接开户
5. E. 将风险揭示书交由客户事后补签

12期货公司首席风险官发现公司存在重大风险隐患且公司未按要求整改时，应当向以下哪个主体报告

1. A. 公司董事会和中国证监会派出机构
2. B. 公司总经理和当地公安机关
3. C. 公司股东大会和交易所
4. D. 公司监事会和行业协会

13某交易日结算后，客户甲的期货账户权益为80万元，持仓保证金占用为70万元，则该客户可用资金为

1. A. 10万元
2. B. 70万元
3. C. 80万元
4. D. 150万元

14某投资者参与期货交易时，将部分资金用于买入看涨期权，部分资金用于卖出看跌期权，下列关于其权利与义务的表述正确的是

1. A. 买入看涨期权承担行权义务
2. B. 卖出看跌期权在行权时承担买入标的义务
3. C. 买入看涨期权需缴纳保证金
4. D. 卖出看跌期权只享有权利不承担义务

15期货公司客户在交易过程中，因交易所系统故障导致其委托未能成交，客户要求期货公司赔偿损失，期货公司正确的处理方式是

1. A. 直接向客户全额赔偿后再向交易所追偿
2. B. 先查明原因并保留证据，按合同约定和规则处理
3. C. 以系统故障为由拒绝与客户沟通
4. D. 立即垫付赔偿以维护客户关系

16某期货公司客户在开户时，关于适当性评估与交易编码申请的关系，下列做法正确的有（多选）

1. A. 适当性评估通过后再为客户申请交易编码
2. B. 适当性评估未通过但客户坚持可先申请交易编码
3. C. 适当性评估结果应告知客户并由客户签字确认
4. D. 交易编码申请成功后仍需完成适当性评估回访

17期货公司从业人员在客户适当性评估中发现客户风险承受能力等级低于某产品风险等级，下列处理方式正确的是

1. A. 向客户充分揭示风险后由客户书面确认后提供该产品
2. B. 直接为客户办理该产品开户以完成业绩考核
3. C. 默认为客户匹配该产品并事后补充告知
4. D. 建议客户修改风险承受能力评估问卷答案

18某客户在期货公司开立账户后，因个人原因需要变更其绑定的结算银行账户，正确的办理程序是

1. A. 客户提交变更申请，期货公司审核后通过监控中心系统办理变更
2. B. 客户直接到银行办理变更，银行通知期货公司即可
3. C. 客户电话通知期货公司客服，客服在系统中直接修改
4. D. 客户在新银行开户后，由新银行向交易所提交变更申请

19某期货公司客户在交易中发现交易所公布的结算价与自己的持仓盈亏计算不一致，客户向期货公司提出异议，期货公司应当

1. A. 协助客户核对交易记录并按规定向交易所反映
2. B. 直接修改客户结算单上的结算价
3. C. 告知客户结算价由交易所决定，公司无权过问
4. D. 要求客户自行联系交易所解决

20某客户在期货公司开立账户后，将其账户委托给一名未取得期货投资咨询资格的朋友代为操作，期货公司发现后应当

1. A. 要求客户追加保证金并继续交易
2. B. 按约定允许该朋友继续操作
3. C. 对客户进行风险提示并按规定报告
4. D. 直接冻结客户账户并强制平仓

21某客户在期货公司开立账户后，期货公司发现该客户在开户申请表中填写的职业信息与其实际收入来源明显不符，且客户拒绝补充说明，期货公司应当

1. A. 继续开户并按客户填写信息留存
2. B. 要求客户重新填写并核实后办理
3. C. 按客户实际收入来源自行修改申请表
4. D. 先开户交易，后续再补充核实资料

22某期货公司客户在交易中因通讯故障导致无法下达平仓指令，行情向不利方向变动造成损失，客户主张期货公司赔偿，期货公司能够免责的情形是

1. A. 期货公司已按约定提供了备用下单方式且客户未使用
2. B. 期货公司未及时通知客户通讯故障情况
3. C. 期货公司未在合同中提示通讯故障风险
4. D. 期货公司当日结算时未向客户发送结算单

23期货公司为客户申请开立商品期货交易编码时，应当通过哪个系统向中国期货市场监控中心提交客户开户资料

1. A. 中国期货业协会会员管理系统
2. B. 中国期货市场监控中心统一开户系统
3. C. 期货交易所会员服务系统
4. D. 中国证券登记结算公司开户系统

24某期货公司客户在夜盘交易时段通过电话委托下单，期货公司接单人员核对客户身份后，下列做法中符合电话委托留痕要求的是

1. A. 仅记录客户姓名和委托内容
2. B. 同步录音并记录客户身份、委托时间与内容
3. C. 由接单人员事后补写委托记录
4. D. 以客户口头确认代替任何书面或录音记录

25客户在期货交易中因自身原因造成保证金不足，期货公司通知其追加保证金后，客户在约定时间内未追加也未自行平仓，期货公司依法可以采取的措施是？

1. A. 对客户不足部分头寸执行强行平仓
2. B. 冻结客户全部资金账户
3. C. 向交易所申请延期结算
4. D. 将客户持仓自动转为现金结算

26客户在某期货公司开户时选择通过期货市场监控中心的查询系统核对交易结算单，其直接目的是

1. A. 验证期货公司报送的结算数据与自身交易记录是否一致
2. B. 授权期货公司代为向交易所报送交易编码
3. C. 确认自己的保证金是否已划入交易所专用账户
4. D. 取得向期货公司主张强制平仓损失的依据

27某期货公司为客户提供程序化交易接口，客户交易指令由程序自动生成并发送，期货公司应当重点落实的要求是

1. A. 对客户程序化交易进行报备管理并设置异常交易监控
2. B. 要求客户程序化交易不得使用公司提供的接口
3. C. 由公司统一编写客户程序化交易策略代码
4. D. 禁止客户在夜盘时段使用程序化交易

28期货公司为客户申请开立金融期货交易编码时，应当由

1. A. 客户本人向中国期货业协会提交申请材料
2. B. 客户通过期货公司向中国期货市场监控中心提交申请
3. C. 期货公司直接向中国证监会派出机构报送纸质材料
4. D. 客户通过期货公司向中国金融期货交易所申请交易编码

29期货公司首席风险官发现公司某项业务存在重大风险隐患，且公司未在规定期限内整改，首席风险官应当

1. A. 自行决定暂停该业务并向公司董事会报告
2. B. 向中国期货业协会直接报送客户交易数据
3. C. 向公司住所地中国证监会派出机构报告
4. D. 提请公司股东会罢免相关业务负责人

30期货公司为客户开立账户时，对客户进行实名制审核所依据的核心证件是

1. A. 客户本人有效身份证件
2. B. 客户所在单位出具的收入证明
3. C. 客户近三个月的银行流水单
4. D. 客户签署的风险承受能力问卷

31某期货公司营业部在开展投资者教育活动中，向客户赠送了印有公司标识的纪念品，下列做法符合规定的是

1. A. 纪念品价值控制在合理范围内并如实记录
2. B. 纪念品价值不设上限以吸引更多客户
3. C. 将纪念品费用计入客户交易手续费返还
4. D. 以纪念品名义向客户承诺投资收益补偿

32某期货公司在客户开户时发现客户提供的职业信息与收入证明明显不符，按照适当性管理要求，公司应当优先采取哪项措施

1. A. 按客户自述信息直接录入系统开立账户
2. B. 要求客户补充说明并核实后再决定是否开户
3. C. 先开户交易再等待客户补交材料
4. D. 将客户风险等级直接调高后开立账户

33某客户在期货交易中因自身下达错误指令导致亏损，要求期货公司赔偿，期货公司能够证明已按客户指令执行的，通常应当

1. A. 承担全部赔偿责任
2. B. 承担部分赔偿责任
3. C. 不承担赔偿责任
4. D. 先赔偿再向客户追偿

34期货交易所发布某品种合约的涨跌停板幅度和保证金标准后，期货公司在为客户提供交易服务时，对客户保证金收取的正确做法是

1. A. 一律按交易所公布的最低标准收取
2. B. 可在交易所标准基础上加收一定比例
3. C. 按客户历史交易盈亏动态减免收取
4. D. 由客户与公司协商后低于交易所标准收取

35某期货公司客户在参与某特定品种交易前，公司按照适当性制度要求对其进行评估，客户提供的收入证明与风险评估问卷结果明显不匹配，公司应当

1. A. 以收入证明为准直接通过评估
2. B. 以问卷结果为准直接通过评估
3. C. 要求客户补充材料并审慎复核评估
4. D. 由客户签署承诺书后按高分通过

36某期货公司客户经理在向客户介绍保证金交易时，把“当日无负债结算制度”解释为每日收盘后按收盘价对持仓进行盈亏结算，该解释错在

1. A. 结算时间应为次日开盘前
2. B. 结算价格应使用当日结算价
3. C. 结算对象仅限已平仓合约
4. D. 结算结果不需调整保证金

37某客户在期货公司开户时，风险承受能力评估结果与其拟交易的高风险品种不匹配，期货公司从业人员应当采取的合规做法是

1. A. 向客户充分揭示风险后由客户签署确认，再为其开通交易权限
2. B. 直接按客户要求开通交易权限并留存客户申请书
3. C. 拒绝开户并将客户资料退回，不再进行后续沟通
4. D. 建议客户先销户再重新做风险测评以匹配该品种

38期货公司从业人员在向客户解释期货合约的每日价格最大波动限制时，正确的说法是

1. A. 超过涨跌停板价格的申报将无法成交，可能影响客户平仓
2. B. 涨跌停板只限制开仓，不影响客户的平仓申报
3. C. 达到涨跌停板后交易所会保证所有客户都能成交
4. D. 涨跌停板幅度由期货公司根据客户风险状况自行设定

39某期货公司客户在交易时段内申请将结算账户资金转出，期货公司审核后发现该客户存在未平仓合约且保证金占用较高，此时正确的处理方式是

1. A. 按客户申请金额全额划出
2. B. 在可用资金范围内办理出金
3. C. 以有持仓为由拒绝全部出金
4. D. 要求客户先平仓再办理出金

40期货公司客户申请开通特定品种交易权限，期货公司应当评估的内容是

1. A. 客户的学历水平和家庭收入
2. B. 客户的专业知识、交易经验和风险承受能力
3. C. 客户的社会关系和职业背景
4. D. 客户的婚姻状况和固定资产

41某期货公司开展资产管理业务，投资经理在收盘后收到客户追加资金，拟用于次日交易，该资金正确的处理路径是

1. A. 直接划入公司自有资金账户过渡
2. B. 划入资管产品托管账户并完成验资
3. C. 先划入投资经理个人账户再转入
4. D. 划入公司客户保证金账户再转出

42期货公司首席风险官发现公司某营业部存在为客户提供配资便利的情形，正确的报告路径是

1. A. 先向营业部负责人报告并自行处理
2. B. 向公司董事会和监管部门报告
3. C. 向交易所报告并等待处理
4. D. 向客户说明后终止服务即可

43某期货公司营业部员工发现客户试图通过多个账户分散资金以规避持仓限额，该员工应当

1. A. 按公司规定报告并拒绝为其办理相关业务
2. B. 先按客户要求办理，同时做好交易记录
3. C. 要求客户提高保证金比例后再办理
4. D. 建议客户改为使用一个账户继续交易

44某期货公司客户在交易时段内下达了一笔限价指令，委托价格明显优于当时市场报价，该委托在撮合系统中未能立即成交，此后该委托状态最可能是

1. A. 部分成交后自动撤单
2. B. 挂单等待直至成交或客户撤单
3. C. 被交易所自动转为市价单
4. D. 被系统判定为异常委托直接拒绝

45某期货公司在客户开户环节要求客户填写风险承受能力评估问卷，客户为通过评估而故意隐瞒自身真实财务状况，由此导致适当性匹配错误，责任承担的正确理解是

1. A. 期货公司承担全部责任
2. B. 客户需对其提供信息的真实性负责
3. C. 双方均无需承担责任
4. D. 由交易所承担赔偿责任

46某期货公司客户在交易中因计算机系统故障导致其下达的指令未能在当日交易时段内传输至交易所，客户要求期货公司承担全部损失，下列关于责任认定的说法正确的是

1. A. 期货公司应举证其系统故障非自身过错，否则承担相应责任
2. B. 系统故障属于不可抗力，期货公司一律免责
3. C. 客户未自行电话委托，应自行承担全部损失
4. D. 交易所应承担因会员系统故障造成的客户损失

47某客户在期货公司开户时提供了港澳居民来往内地通行证，期货公司为其办理开户手续时应当核对的身份信息是

1. A. 通行证号码与客户本人签名
2. B. 通行证号码与境内住址证明
3. C. 通行证号码与境外银行账户
4. D. 通行证号码与境内手机号码

48某期货公司客户在交易中发生穿仓，穿仓损失应当首先由

1. A. 客户保证金承担，不足部分向客户追偿
2. B. 期货公司风险准备金承担
3. C. 交易所风险准备金承担
4. D. 期货公司自有资金承担

49某期货公司为客户提供互联网开户服务，客户通过视频见证完成开户，关于视频见证环节的留存要求，符合监管规定的是

1. A. 只需留存客户身份证照片即可
2. B. 需留存视频见证的影音资料并妥善保存
3. C. 由客户经理口头确认客户身份即可
4. D. 由客户事后补寄签名材料即可替代视频

50某期货公司从业人员发现客户甲的资金账户与客户乙的身份信息高度关联，且甲频繁向乙账户划转资金后由乙下单交易，该情形最可能涉及的风险类型是

1. A. 市场风险
2. B. 信用风险
3. C. 洗钱风险
4. D. 操作风险