期货从业人员资格 练习卷

1某客户在期货公司开户时提供了港澳台居民居住证，期货公司为其办理开户手续的正确做法是

1. A. 凭该证件直接开立期货账户并留存复印件
2. B. 要求其必须补充内地居民身份证后方可开户
3. C. 先开立账户再在三个交易日内补交身份证明
4. D. 仅可为其开立金融期货账户不开商品期货账户

2期货公司首席风险官发现公司存在重大风险隐患，公司未按要求整改时，首席风险官应当向

1. A. 公司董事会和住所地证监会派出机构报告
2. B. 公司总经理和期货业协会报告
3. C. 公司股东大会和交易所报告
4. D. 公司监事会和监控中心报告

3期货公司会员应当将客户保证金存管账户中的保证金与自有资金账户中的资金

1. A. 合并存放以统一调度使用
2. B. 分账管理并分别存放
3. C. 按客户自愿选择是否分开
4. D. 由交易所决定是否分开

4某期货公司客户在夜盘交易中因行情剧烈波动导致保证金不足，公司通知其追加保证金，客户未在规定时间内追加，公司正确的处置是

1. A. 立即以市价单强制平仓直至保证金充足
2. B. 等待下一交易日集合竞价时再处理
3. C. 暂不处理但限制其新开仓交易
4. D. 与客户协商后由公司垫付保证金

5某客户在期货公司开立账户时仅提供了本人身份证，尚未提供银行结算账户信息，期货公司为其完成开户手续的合规做法是

1. A. 先开通交易权限，待客户入金前再补录银行结算账户
2. B. 暂不开通交易权限，待客户补齐银行结算账户后再开通
3. C. 先开通交易权限，由客户通过电话口头告知银行账号即可
4. D. 先开通交易权限，由客户经理代为客户填写银行结算账户

6某客户买入1手某期货合约，成交价为5000元/吨，合约乘数为10吨/手，当日结算价为5020元/吨，该客户当日持仓盈亏为

1. A. 盈利200元
2. B. 亏损200元
3. C. 盈利2000元
4. D. 盈利20元

7某客户在某期货公司开户时风险承受能力评估结果为保守型，其申请交易某高波动品种，期货公司适当性管理的正确做法是

1. A. 直接为其开通该品种交易权限
2. B. 提示风险后由客户签署确认书即可开通
3. C. 拒绝为其开通且不得采取任何变通方式
4. D. 要求客户重新评估并达到匹配等级后再开通

8某客户在期货公司开户时，因身份证消磁无法读取，营业部员工让其先用驾驶证复印件完成开户，事后补传身份证影像，该做法违反的核心要求是

1. A. 开户必须使用有效身份证件并实时采集影像
2. B. 开户可以先用其他证件替代但须当日补正
3. C. 开户资料可以由客户事后邮寄补充完整
4. D. 开户环节可由营业部负责人先行审批通过

9某期货公司营业部在为客户办理金融期货开户时，发现客户尚未通过金融期货基础知识测试，营业部人员正确的做法是

1. A. 暂不受理金融期货开户，待客户通过测试后再办理
2. B. 先为其开通金融期货交易编码，测试成绩后补
3. C. 以商品期货开户替代，金融期货权限后续自动开通
4. D. 让客户签署风险自负声明后直接开通金融期货

10某期货公司为控制客户信用风险，对同一客户在不同期货合约上的持仓进行合并计算保证金，这种做法依据的是

1. A. 同一客户持仓合并计算与单向大边保证金制度
2. B. 不同合约分别计算并加总保证金的制度
3. C. 交易所对套期保值持仓的保证金优惠制度
4. D. 期货公司对客户收取的保证金高于交易所标准

11某期货公司客户在交割月前未按规定调整持仓，交易所对其实施强行平仓，期货公司对该客户的正确处理是

1. A. 按交易所强平结果对客户进行结算并通知客户
2. B. 自行决定不执行交易所强平结果以保护客户
3. C. 先替客户垫付亏损待客户后续盈利再归还
4. D. 将强平产生的亏损计入公司自营损益

12某期货公司客户在交易软件中下达限价指令后，当日未成交也未撤单，该指令在收盘后的状态通常是

1. A. 当日有效，收盘后自动作废
2. B. 一直有效，直到客户主动撤单
3. C. 转为市价指令次日继续撮合
4. D. 由交易所自动顺延一个交易日

13某期货公司客户当日盈利，其当日盈利在当日结算后可用于

1. A. 当日夜盘开仓使用全部盈利额
2. B. 次一交易日开仓使用
3. C. 当日立即提取现金
4. D. 用于弥补其他客户亏损

14期货公司开展资产管理业务时，对客户资金来源的审查要求是

1. A. 只需客户口头承诺资金合法即可
2. B. 应当审查并留存资金来源合法性证明
3. C. 由托管银行单方负责审查
4. D. 仅对机构客户审查个人客户免审

15某客户在期货公司开户后，期货公司从业人员私下接受客户全权委托代为下单，该行为属于

1. A. 合规的客户服务延伸
2. B. 违反从业人员执业规范的行为
3. C. 经公司备案后可以开展
4. D. 客户自愿即可免责的行为

16某客户持有沪铜期货多头持仓，当日期货公司对其持仓进行结算时，以下关于当日盈亏计算的说法正确的是

1. A. 当日盈亏等于当日结算价与当日开仓价的差额乘以持仓量
2. B. 当日盈亏等于当日结算价与上一交易日结算价的差额乘以持仓量
3. C. 当日盈亏等于当日收盘价与当日结算价的差额乘以持仓量
4. D. 当日盈亏等于当日结算价与当日最高价的差额乘以持仓量

17某期货公司会员在为客户办理销户时，以下做法符合期货市场账户管理要求的有（多选）

1. A. 确认客户所有持仓已了结且无未交收款项后办理销户
2. B. 要求客户交回已领取的交易密码并注销其交易编码
3. C. 在客户存在未平仓合约时先行冻结账户再办理销户
4. D. 留存客户销户申请及身份验证记录等资料备查
5. E. 客户委托他人代办销户时仅凭复印件即可办理

18某投资者在期货公司开户后，因身份证件到期未及时更新，期货公司对其账户采取的适当措施是

1. A. 限制其开仓权限并通知其更新证件
2. B. 直接对其账户进行强制平仓处理
3. C. 暂停其全部出入金并注销交易编码
4. D. 将其账户转为休眠账户不再受理业务

19某期货公司营业部在开展投资者适当性评估时，将风险承受能力最低类别的客户匹配了高风险等级产品，该做法违反的核心要求是

1. A. 客户风险承受能力与产品风险等级相匹配
2. B. 客户须现场签署风险揭示书
3. C. 客户须提供最近年度收入证明
4. D. 客户须通过期货基础知识测试

20某风险管理子公司为产业客户提供场外期权服务，其进行对冲交易时正确的做法是

1. A. 在期货市场建立与场外期权方向相反的头寸
2. B. 将客户权利金直接用于自身股票投资
3. C. 与客户对赌而不进行任何市场对冲
4. D. 将全部风险敞口保留至到期日不处理

21期货公司在客户开户环节，符合投资者适当性管理要求的做法包括（多选）

1. A. 对客户进行风险承受能力评估并留痕
2. B. 向客户充分揭示期货交易风险
3. C. 根据评估结果匹配适当的产品或服务
4. D. 为吸引客户简化评估直接开户
5. E. 将风险揭示书交由客户事后补签

22某期货公司客户在交易过程中对当日结算单记载的持仓盈亏有异议，其正确的处理途径是

1. A. 在约定时间内向期货公司提出书面异议
2. B. 直接向交易所申请复核结算数据
3. C. 在下一交易日自行调整持仓后再核对
4. D. 要求期货公司先赔偿争议金额再核对

23期货公司首席风险官发现公司存在重大风险隐患且公司未按要求整改时，应当向以下哪个主体报告

1. A. 公司董事会和中国证监会派出机构
2. B. 公司总经理和当地公安机关
3. C. 公司股东大会和交易所
4. D. 公司监事会和行业协会

24某期货公司客户在交割月前一交易日收盘后仍有持仓，且不符合交易所交割月持仓限额要求，期货公司应当

1. A. 按规定对超限持仓执行强行平仓
2. B. 允许客户在交割月首日自行减仓
3. C. 将超限持仓转为现金结算
4. D. 为客户申请套期保值额度予以保留

25某交易日结算后，客户甲的期货账户权益为80万元，持仓保证金占用为70万元，则该客户可用资金为

1. A. 10万元
2. B. 70万元
3. C. 80万元
4. D. 150万元

26某客户持有某期货合约多头，临近交割月时交易所提高保证金比例，客户未及时追加保证金，则最可能发生的情形是

1. A. 交易所自动降低该客户保证金比例
2. B. 期货公司对该客户部分持仓执行强行平仓
3. C. 客户持仓自动转为现货交割
4. D. 交易所替客户补足保证金差额

27某投资者参与期货交易时，将部分资金用于买入看涨期权，部分资金用于卖出看跌期权，下列关于其权利与义务的表述正确的是

1. A. 买入看涨期权承担行权义务
2. B. 卖出看跌期权在行权时承担买入标的义务
3. C. 买入看涨期权需缴纳保证金
4. D. 卖出看跌期权只享有权利不承担义务

28某期货公司客户在交易软件上提交了一笔限价委托，委托价格明显低于当时市场买价，该委托未能立即成交，此时该委托在交易所撮合系统中的状态最可能是

1. A. 已成交但尚未回报
2. B. 已撤单等待确认
3. C. 挂单排队等待成交
4. D. 被系统自动转为市价单

29期货公司客户在交易过程中，因交易所系统故障导致其委托未能成交，客户要求期货公司赔偿损失，期货公司正确的处理方式是

1. A. 直接向客户全额赔偿后再向交易所追偿
2. B. 先查明原因并保留证据，按合同约定和规则处理
3. C. 以系统故障为由拒绝与客户沟通
4. D. 立即垫付赔偿以维护客户关系

30某期货公司客户在交易中因自身原因导致保证金不足，期货公司通知其追加保证金，客户未在规定时间内追加，期货公司正确的处置方式是

1. A. 立即向交易所报告并申请强制减仓
2. B. 对客户持仓执行强行平仓
3. C. 暂停客户所有交易权限等待其补足
4. D. 将客户持仓自动转为现金结算

31某期货公司客户在开户时，关于适当性评估与交易编码申请的关系，下列做法正确的有（多选）

1. A. 适当性评估通过后再为客户申请交易编码
2. B. 适当性评估未通过但客户坚持可先申请交易编码
3. C. 适当性评估结果应告知客户并由客户签字确认
4. D. 交易编码申请成功后仍需完成适当性评估回访

32某交易日结算后，客户甲的期货账户权益为80万元，其持有的某合约占用保证金为60万元，则甲当日结算后的可用资金是

1. A. 20万元
2. B. 60万元
3. C. 80万元
4. D. 140万元

33期货公司从业人员在客户适当性评估中发现客户风险承受能力等级低于某产品风险等级，下列处理方式正确的是

1. A. 向客户充分揭示风险后由客户书面确认后提供该产品
2. B. 直接为客户办理该产品开户以完成业绩考核
3. C. 默认为客户匹配该产品并事后补充告知
4. D. 建议客户修改风险承受能力评估问卷答案

34某期货公司客户经理在向一位从未接触过期货的客户介绍期货交易特征时，列出的下列表述中，符合期货交易保证金制度和当日无负债结算制度实际运行机制的有哪些？（多选）

1. A. 客户开仓只需按合约价值的一定比例缴纳保证金，剩余部分由期货公司垫付，因此杠杆放大了盈利也放大了亏损
2. B. 期货公司对客户持仓实行当日无负债结算，客户当日盈利可直接提取，当日亏损须在下一交易日开市前补足
3. C. 交易所对会员、会员对客户均按当日结算价计算盈亏并划转资金，保证金不足且未按时补足的会被强行平仓
4. D. 客户可用标准仓单、国债等有价证券充抵保证金，充抵金额按有价证券市值全额计入可用资金

35某客户在期货公司开立账户后，因个人原因需要变更其绑定的结算银行账户，正确的办理程序是

1. A. 客户提交变更申请，期货公司审核后通过监控中心系统办理变更
2. B. 客户直接到银行办理变更，银行通知期货公司即可
3. C. 客户电话通知期货公司客服，客服在系统中直接修改
4. D. 客户在新银行开户后，由新银行向交易所提交变更申请

36期货公司首席风险官发现公司存在重大风险隐患时，应当向公司董事会和住所地中国证监会派出机构报告，首席风险官履行职责的独立性体现在

1. A. 其任免和薪酬由董事会决定，不受公司经营层干预
2. B. 其直接向交易所报告并接受交易所考核
3. C. 其由公司总经理提名并对其负责
4. D. 其可以参与公司业务经营决策以更好识别风险

37某期货公司客户在交易中发现交易所公布的结算价与自己的持仓盈亏计算不一致，客户向期货公司提出异议，期货公司应当

1. A. 协助客户核对交易记录并按规定向交易所反映
2. B. 直接修改客户结算单上的结算价
3. C. 告知客户结算价由交易所决定，公司无权过问
4. D. 要求客户自行联系交易所解决

38某期货公司客户在交易时段内对一笔已成交的委托申请撤单，以下说法正确的是

1. A. 已成交的委托不能撤销，客户只能通过反向交易平仓
2. B. 已成交的委托可以撤销，但需期货公司向交易所申请
3. C. 已成交的委托在当日收盘前均可撤销
4. D. 已成交的委托经客户经理确认后可撤销

39某客户在期货公司开立账户后，将其账户委托给一名未取得期货投资咨询资格的朋友代为操作，期货公司发现后应当

1. A. 要求客户追加保证金并继续交易
2. B. 按约定允许该朋友继续操作
3. C. 对客户进行风险提示并按规定报告
4. D. 直接冻结客户账户并强制平仓

40某期货公司客户在交易软件中看到某合约的“最新价”为3500元，但该价格对应的成交量很小，客户据此认为市场流动性充足，以下判断正确的是

1. A. 最新价能反映市场深度，可据此判断流动性
2. B. 最新价只反映最近一笔成交，流动性需看买卖盘挂单量
3. C. 最新价由交易所每日统一发布，能代表全天均价
4. D. 最新价越高说明该合约流动性越好

41某客户在期货公司开立账户后，期货公司发现该客户在开户申请表中填写的职业信息与其实际收入来源明显不符，且客户拒绝补充说明，期货公司应当

1. A. 继续开户并按客户填写信息留存
2. B. 要求客户重新填写并核实后办理
3. C. 按客户实际收入来源自行修改申请表
4. D. 先开户交易，后续再补充核实资料

42某期货公司营业部在客户回访中发现客户实际控制多个账户，且这些账户交易行为高度一致，营业部应当

1. A. 要求客户书面说明情况并上报公司总部
2. B. 直接对相关账户采取限制开仓措施
3. C. 将相关账户合并为一个账户管理
4. D. 通知客户自行选择保留其中一个账户

43某期货公司客户在交易中因通讯故障导致无法下达平仓指令，行情向不利方向变动造成损失，客户主张期货公司赔偿，期货公司能够免责的情形是

1. A. 期货公司已按约定提供了备用下单方式且客户未使用
2. B. 期货公司未及时通知客户通讯故障情况
3. C. 期货公司未在合同中提示通讯故障风险
4. D. 期货公司当日结算时未向客户发送结算单

44期货公司从事资产管理业务，担任资产管理计划的投资顾问时，以下做法符合规定的是

1. A. 投资顾问直接下达交易指令并由期货公司执行
2. B. 投资顾问与客户约定分享投资收益
3. C. 投资顾问提供投资建议并由期货公司决策执行
4. D. 投资顾问以自己名义为客户开立交易账户

45期货公司为客户申请开立商品期货交易编码时，应当通过哪个系统向中国期货市场监控中心提交客户开户资料

1. A. 中国期货业协会会员管理系统
2. B. 中国期货市场监控中心统一开户系统
3. C. 期货交易所会员服务系统
4. D. 中国证券登记结算公司开户系统

46某投资者在期货公司开立金融期货账户前，需通过适当性评估并满足可用资金要求，金融期货投资者适当性制度中规定的可用资金要求通常针对的是

1. A. 申请开户前连续五个交易日保证金账户可用资金余额
2. B. 申请开户前连续三个交易日保证金账户可用资金余额
3. C. 申请开户前连续十个交易日保证金账户可用资金余额
4. D. 申请开户前连续二十个交易日保证金账户可用资金余额

47某期货公司客户在夜盘交易时段通过电话委托下单，期货公司接单人员核对客户身份后，下列做法中符合电话委托留痕要求的是

1. A. 仅记录客户姓名和委托内容
2. B. 同步录音并记录客户身份、委托时间与内容
3. C. 由接单人员事后补写委托记录
4. D. 以客户口头确认代替任何书面或录音记录

48期货公司为客户进行金融期货交易编码申请时，应当向哪个机构提交申请材料？

1. A. 中国期货市场监控中心
2. B. 中国期货业协会
3. C. 中国证券登记结算公司
4. D. 上海期货交易所

49客户在期货交易中因自身原因造成保证金不足，期货公司通知其追加保证金后，客户在约定时间内未追加也未自行平仓，期货公司依法可以采取的措施是？

1. A. 对客户不足部分头寸执行强行平仓
2. B. 冻结客户全部资金账户
3. C. 向交易所申请延期结算
4. D. 将客户持仓自动转为现金结算

50某客户在期货公司开立账户时声明其实际控制多个他人账户进行交易，期货公司应当如何处理？

1. A. 要求其按实际控制关系账户进行报备
2. B. 拒绝为其开立任何期货账户
3. C. 要求其将他人账户全部销户后方可开户
4. D. 仅需在开户合同中注明即可

51客户在某期货公司开户时选择通过期货市场监控中心的查询系统核对交易结算单，其直接目的是

1. A. 验证期货公司报送的结算数据与自身交易记录是否一致
2. B. 授权期货公司代为向交易所报送交易编码
3. C. 确认自己的保证金是否已划入交易所专用账户
4. D. 取得向期货公司主张强制平仓损失的依据

52某客户持有某商品期货合约多头，临近交割月时交易所提高保证金比例，客户保证金不足且未在规定时间内追加，期货公司对其持仓的正确处置是

1. A. 按约定强行平仓，平仓后不足部分继续向客户追偿
2. B. 先代为垫付保证金，待客户盈利后再收回
3. C. 将客户持仓自动转为交割月份持仓等待交割
4. D. 暂停客户出入金但保留持仓至下一交易日

53某期货公司为客户提供程序化交易接口，客户交易指令由程序自动生成并发送，期货公司应当重点落实的要求是

1. A. 对客户程序化交易进行报备管理并设置异常交易监控
2. B. 要求客户程序化交易不得使用公司提供的接口
3. C. 由公司统一编写客户程序化交易策略代码
4. D. 禁止客户在夜盘时段使用程序化交易

54某客户通过期货公司参与某品种交割，在最后交易日前未平仓且不符合交割资质，期货公司应当

1. A. 提前通知客户并按规定对不符合条件的持仓强行平仓
2. B. 自动为客户匹配交割对手方完成交割
3. C. 将客户持仓展期至下一合约月份
4. D. 按客户指令继续持有直至交易所强制处理

55期货公司为客户申请开立金融期货交易编码时，应当由

1. A. 客户本人向中国期货业协会提交申请材料
2. B. 客户通过期货公司向中国期货市场监控中心提交申请
3. C. 期货公司直接向中国证监会派出机构报送纸质材料
4. D. 客户通过期货公司向中国金融期货交易所申请交易编码

56某投资者在期货公司开立账户时提供了虚假的财务状况证明，期货公司事后发现，正确的处理方式是

1. A. 要求投资者补交真实材料后继续保留账户
2. B. 直接将该投资者账户强制平仓并没收盈利
3. C. 报告中国期货业协会并申请注销其从业资格
4. D. 按照公司内部规定将账户列为休眠账户处理

57期货公司首席风险官发现公司某项业务存在重大风险隐患，且公司未在规定期限内整改，首席风险官应当

1. A. 自行决定暂停该业务并向公司董事会报告
2. B. 向中国期货业协会直接报送客户交易数据
3. C. 向公司住所地中国证监会派出机构报告
4. D. 提请公司股东会罢免相关业务负责人

58某期货公司客户在交易中因期货公司交易系统故障导致指令未能及时送达交易所并造成损失，客户要求赔偿，正确的责任认定思路是

1. A. 系统故障属于不可抗力，期货公司一律免责
2. B. 只要客户未及时止损，损失全部由客户承担
3. C. 期货公司应先核查故障原因及过错程度，再依法承担相应责任
4. D. 交易所应先行全额赔付客户后再向期货公司追偿

59期货公司为客户开立账户时，对客户进行实名制审核所依据的核心证件是

1. A. 客户本人有效身份证件
2. B. 客户所在单位出具的收入证明
3. C. 客户近三个月的银行流水单
4. D. 客户签署的风险承受能力问卷

60某期货公司结算部门在每日结算后向客户发送交易结算单，客户对结算单记载的持仓盈亏有异议，按规定客户应在约定时间内向公司提出，逾期未提出的后果是

1. A. 视为对该结算单的确认
2. B. 结算单自动作废需重新核对
3. C. 公司需主动逐笔回访核实
4. D. 该笔盈亏由公司先行垫付

61某期货公司营业部在开展投资者教育活动中，向客户赠送了印有公司标识的纪念品，下列做法符合规定的是

1. A. 纪念品价值控制在合理范围内并如实记录
2. B. 纪念品价值不设上限以吸引更多客户
3. C. 将纪念品费用计入客户交易手续费返还
4. D. 以纪念品名义向客户承诺投资收益补偿

62某客户在期货公司办理销户时，公司发现其账户仍有未平仓合约，正确的处理方式是

1. A. 要求客户先了结持仓并结清资金后再办理销户
2. B. 直接由公司代为平仓后立即销户
3. C. 先办理销户，持仓由公司挂账处理
4. D. 拒绝销户并要求客户长期保留账户

63某期货公司在客户开户时发现客户提供的职业信息与收入证明明显不符，按照适当性管理要求，公司应当优先采取哪项措施

1. A. 按客户自述信息直接录入系统开立账户
2. B. 要求客户补充说明并核实后再决定是否开户
3. C. 先开户交易再等待客户补交材料
4. D. 将客户风险等级直接调高后开立账户

64期货公司客户在交易过程中出现保证金不足，公司按照合同约定通知客户追加保证金，客户未在规定时间内追加且未自行平仓，公司可以采取的措施是

1. A. 强行平仓以控制风险
2. B. 继续持有等待行情反转
3. C. 将客户账户转交他人操作
4. D. 免除客户部分保证金要求

65某客户在期货交易中因自身下达错误指令导致亏损，要求期货公司赔偿，期货公司能够证明已按客户指令执行的，通常应当

1. A. 承担全部赔偿责任
2. B. 承担部分赔偿责任
3. C. 不承担赔偿责任
4. D. 先赔偿再向客户追偿

66某期货公司客户在交易软件上发现昨日结算单的持仓盈亏与自己的逐笔记录不一致，向公司提出复核要求，公司应当首先安排哪个岗位或环节处理该结算数据复核申请

1. A. 由客户经理自行核对后口头答复客户
2. B. 由结算部门调取当日结算底稿进行复核
3. C. 由信息技术部门直接修改客户结算数据
4. D. 由合规部门重新计算客户全部历史盈亏

67期货交易所发布某品种合约的涨跌停板幅度和保证金标准后，期货公司在为客户提供交易服务时，对客户保证金收取的正确做法是

1. A. 一律按交易所公布的最低标准收取
2. B. 可在交易所标准基础上加收一定比例
3. C. 按客户历史交易盈亏动态减免收取
4. D. 由客户与公司协商后低于交易所标准收取

68某期货公司研究人员在向客户提供某品种行情分析时，同时持有该品种的较大比例个人持仓，按照防范利益冲突的要求，公司应当采取的措施是

1. A. 要求研究人员立即平掉全部个人持仓
2. B. 对研究人员持仓进行申报管理并隔离相关业务
3. C. 禁止研究人员发表任何行情分析意见
4. D. 将研究人员调离研究岗位后再发布报告

69某期货公司客户在参与某特定品种交易前，公司按照适当性制度要求对其进行评估，客户提供的收入证明与风险评估问卷结果明显不匹配，公司应当

1. A. 以收入证明为准直接通过评估
2. B. 以问卷结果为准直接通过评估
3. C. 要求客户补充材料并审慎复核评估
4. D. 由客户签署承诺书后按高分通过

70某客户在期货公司开户时仅提供了居民身份证，尚未完成投资者适当性评估，期货公司营业部可以为其办理下列哪项业务

1. A. 开立商品期货交易编码并允许入金
2. B. 先开通金融期货交易权限再补做评估
3. C. 完成适当性评估后再受理开户申请
4. D. 仅开通仿真交易账户供其熟悉软件

71某期货公司客户经理在向客户介绍保证金交易时，把“当日无负债结算制度”解释为每日收盘后按收盘价对持仓进行盈亏结算，该解释错在

1. A. 结算时间应为次日开盘前
2. B. 结算价格应使用当日结算价
3. C. 结算对象仅限已平仓合约
4. D. 结算结果不需调整保证金

72某客户下达“卖出开仓某期货合约10手”的指令，成交后该客户持仓变化为

1. A. 多头持仓增加10手
2. B. 空头持仓增加10手
3. C. 多头持仓减少10手
4. D. 空头持仓减少10手

73某客户在期货公司开户时，风险承受能力评估结果与其拟交易的高风险品种不匹配，期货公司从业人员应当采取的合规做法是

1. A. 向客户充分揭示风险后由客户签署确认，再为其开通交易权限
2. B. 直接按客户要求开通交易权限并留存客户申请书
3. C. 拒绝开户并将客户资料退回，不再进行后续沟通
4. D. 建议客户先销户再重新做风险测评以匹配该品种

74某客户持仓合约进入交割月前，期货公司从业人员提醒客户关注交易所关于持仓限额和交割资格的规定，这一做法体现的核心要求是

1. A. 持续向客户提示临近交割月的规则变化与风险
2. B. 替客户决定是否在交割月前平仓离场
3. C. 保证客户进入交割月后一定能完成实物交割
4. D. 承诺交割月期间公司承担客户价格波动损失

75期货公司从业人员在向客户解释期货合约的每日价格最大波动限制时，正确的说法是

1. A. 超过涨跌停板价格的申报将无法成交，可能影响客户平仓
2. B. 涨跌停板只限制开仓，不影响客户的平仓申报
3. C. 达到涨跌停板后交易所会保证所有客户都能成交
4. D. 涨跌停板幅度由期货公司根据客户风险状况自行设定

76某期货公司从业人员在为客户办理开户时，发现客户提供的身份证明材料存在疑点，正确的做法是

1. A. 暂缓开户并按规定核实身份信息，必要时报告合规部门
2. B. 先开户交易，待客户下次临柜时再补验身份材料
3. C. 按客户口述信息录入系统并标记为待核实状态
4. D. 要求客户提供担保人后即可先行开通交易权限

77某期货公司客户在交易时段内申请将结算账户资金转出，期货公司审核后发现该客户存在未平仓合约且保证金占用较高，此时正确的处理方式是

1. A. 按客户申请金额全额划出
2. B. 在可用资金范围内办理出金
3. C. 以有持仓为由拒绝全部出金
4. D. 要求客户先平仓再办理出金

78期货公司客户在交易过程中保证金不足，期货公司按照合同约定通知客户追加保证金，客户未在规定时间内追加，期货公司下一步应当采取的措施是

1. A. 继续持仓等待客户自行追加
2. B. 对客户持仓执行强行平仓
3. C. 冻结客户账户禁止一切交易
4. D. 将客户持仓转为公司自营持仓

79期货公司客户申请开通特定品种交易权限，期货公司应当评估的内容是

1. A. 客户的学历水平和家庭收入
2. B. 客户的专业知识、交易经验和风险承受能力
3. C. 客户的社会关系和职业背景
4. D. 客户的婚姻状况和固定资产

80某客户在期货公司开户时提供了身份证和银行卡，但风险承受能力评估问卷由客户经理代填并勾选为最高等级，该做法违反的是

1. A. 客户适当性匹配义务
2. B. 投资者教育与培训义务
3. C. 客户身份识别义务
4. D. 交易编码申请义务

81某期货公司开展资产管理业务，投资经理在收盘后收到客户追加资金，拟用于次日交易，该资金正确的处理路径是

1. A. 直接划入公司自有资金账户过渡
2. B. 划入资管产品托管账户并完成验资
3. C. 先划入投资经理个人账户再转入
4. D. 划入公司客户保证金账户再转出

82某期货公司在进行客户回访时发现客户实际控制人信息与开户资料不一致，且客户拒绝更新，正确的处理是

1. A. 继续提供服务并记录差异
2. B. 限制客户开仓并上报合规部门
3. C. 直接注销客户交易编码
4. D. 要求客户经理代为更新资料

83期货公司首席风险官发现公司某营业部存在为客户提供配资便利的情形，正确的报告路径是

1. A. 先向营业部负责人报告并自行处理
2. B. 向公司董事会和监管部门报告
3. C. 向交易所报告并等待处理
4. D. 向客户说明后终止服务即可

84某投资者买入一手沪深300股指期货合约，当日结算价高于其买入价，则该投资者当日盈亏表现为

1. A. 盈利，且盈利额等于价差乘以合约乘数
2. B. 亏损，因为结算价高于买入价意味着成本上升
3. C. 盈利，但盈利额需扣除当日手续费后按持仓量分摊
4. D. 不确定，需等平仓后才能计算实际盈亏

85某期货公司营业部员工发现客户试图通过多个账户分散资金以规避持仓限额，该员工应当

1. A. 按公司规定报告并拒绝为其办理相关业务
2. B. 先按客户要求办理，同时做好交易记录
3. C. 要求客户提高保证金比例后再办理
4. D. 建议客户改为使用一个账户继续交易

86某期货公司准备开展资产管理业务，其从业人员在向客户介绍产品时，正确的做法是

1. A. 向客户充分揭示风险并说明产品的风险等级
2. B. 向客户承诺最低收益以增强其投资信心
3. C. 仅向客户介绍产品历史最高收益
4. D. 省略风险揭示环节以加快签约速度

87某期货公司客户在交易时段内下达了一笔限价指令，委托价格明显优于当时市场报价，该委托在撮合系统中未能立即成交，此后该委托状态最可能是

1. A. 部分成交后自动撤单
2. B. 挂单等待直至成交或客户撤单
3. C. 被交易所自动转为市价单
4. D. 被系统判定为异常委托直接拒绝

88某客户在期货交易中因自身原因造成保证金不足，期货公司按照合同约定通知其追加保证金，客户未在规定时间内追加，期货公司此时正确的做法是

1. A. 继续允许客户持仓等待行情反转
2. B. 按约定对该客户持仓执行强行平仓
3. C. 直接冻结客户全部银行账户
4. D. 将客户持仓转移至其他客户名下

89某期货公司在客户开户环节要求客户填写风险承受能力评估问卷，客户为通过评估而故意隐瞒自身真实财务状况，由此导致适当性匹配错误，责任承担的正确理解是

1. A. 期货公司承担全部责任
2. B. 客户需对其提供信息的真实性负责
3. C. 双方均无需承担责任
4. D. 由交易所承担赔偿责任

90某期货公司客户在交易日上午9:05通过网上交易系统下达限价指令，此时该指令尚未成交，客户于9:06申请撤单，下列关于该撤单处理的说法正确的是

1. A. 撤单指令到达交易所时原指令已成交的，撤单失败，客户承担成交结果
2. B. 撤单申请一经期货公司受理即视为撤单成功，成交结果由期货公司承担
3. C. 客户在交易软件点击撤单后即可立即再次下达同方向指令，无需等待回报
4. D. 撤单只能在当日收盘后统一处理，盘中无法受理

91某期货公司客户在交易中因计算机系统故障导致其下达的指令未能在当日交易时段内传输至交易所，客户要求期货公司承担全部损失，下列关于责任认定的说法正确的是

1. A. 期货公司应举证其系统故障非自身过错，否则承担相应责任
2. B. 系统故障属于不可抗力，期货公司一律免责
3. C. 客户未自行电话委托，应自行承担全部损失
4. D. 交易所应承担因会员系统故障造成的客户损失

92某期货公司客户在交易软件上看到某合约的“最新价”为3500元/吨，“买价”为3499元/吨，“卖价”为3501元/吨，若客户此时下达市价买入指令，在其他条件不变的情况下，该指令最可能的成交价格是

1. A. 3501元/吨
2. B. 3500元/吨
3. C. 3499元/吨
4. D. 3498元/吨

93某客户在期货公司开户时提供了港澳居民来往内地通行证，期货公司为其办理开户手续时应当核对的身份信息是

1. A. 通行证号码与客户本人签名
2. B. 通行证号码与境内住址证明
3. C. 通行证号码与境外银行账户
4. D. 通行证号码与境内手机号码

94某期货公司从业人员在向客户介绍期货交易时，将期货交易与银行存款进行比较，声称期货交易收益高于银行存款且本金安全，该行为违反的从业规范是

1. A. 禁止向客户承诺收益或保证本金安全
2. B. 禁止向客户提供投资建议
3. C. 禁止向客户收取咨询费用
4. D. 禁止向客户推荐具体合约

95某期货公司客户在交易中发生穿仓，穿仓损失应当首先由

1. A. 客户保证金承担，不足部分向客户追偿
2. B. 期货公司风险准备金承担
3. C. 交易所风险准备金承担
4. D. 期货公司自有资金承担

96某期货公司客户在交易中因自身原因导致保证金不足，公司通知其追加保证金后客户未追加，公司对其持仓强行平仓，客户认为公司未提前通知，经查公司已按合同约定方式通知，则客户的主张

1. A. 不能成立，公司已履行通知义务
2. B. 成立，公司应提前三日通知
3. C. 成立，公司应电话通知本人
4. D. 成立，公司应经交易所同意

97某期货公司为客户提供互联网开户服务，客户通过视频见证完成开户，关于视频见证环节的留存要求，符合监管规定的是

1. A. 只需留存客户身份证照片即可
2. B. 需留存视频见证的影音资料并妥善保存
3. C. 由客户经理口头确认客户身份即可
4. D. 由客户事后补寄签名材料即可替代视频

98某期货公司从业人员在向客户介绍期货交易时，声称'期货交易有专业团队带单，保证每月收益不低于百分之十'，该行为违反的从业人员执业规范是

1. A. 不得向客户承诺收益或保证本金安全
2. B. 不得向客户提供历史交易数据
3. C. 不得向客户说明期货交易风险
4. D. 不得向客户收取交易手续费

99某期货公司从业人员发现客户甲的资金账户与客户乙的身份信息高度关联，且甲频繁向乙账户划转资金后由乙下单交易，该情形最可能涉及的风险类型是

1. A. 市场风险
2. B. 信用风险
3. C. 洗钱风险
4. D. 操作风险

100某客户在期货公司开立账户时，因身份证消磁无法读取，客服人员拟采用以下哪种做法最符合期货市场客户开户管理的要求

1. A. 先手工录入身份信息开户，事后补刷身份证并留存记录
2. B. 要求客户改日再来，待身份证可正常读取后再办理开户
3. C. 由客户手写身份信息并加盖期货公司公章确认后开户
4. D. 接受客户提供的身份证复印件，由两名工作人员签字确认