企业合规师 练习卷

1某企业合规部在梳理合规风险源时，将「商业伙伴未通过尽职调查即签约」归类为第三方合规风险，下列哪项也应当归入第三方合规风险

1. A. 本企业销售员私自收受客户回扣
2. B. 经销商以本企业名义向招标方行贿
3. C. 本企业财务人员伪造报销凭证
4. D. 本企业未按期公示年度报告

2公司合规制度规定「业务招待需事前审批」，某员工因客户临时到访未及审批即发生招待费用，事后补办审批。合规部门对此的正确处理思路是

1. A. 一律认定为违规并给予纪律处分
2. B. 核实紧急性与金额后按制度补批并记录
3. C. 要求员工自行承担费用并通报批评
4. D. 默许补批但不再纳入合规统计

3合规风险识别过程中，采用流程分析法的主要优势在于

1. A. 能沿业务链条定位风险发生的具体环节
2. B. 能直接量化风险发生的概率和损失
3. C. 能替代访谈法获取全部风险信息
4. D. 能自动生成合规风险应对措施

4某外贸企业在与境外代理商签约前，合规官调查发现代理商股东名单中有一名被列入国际制裁名单的人员，但该人员仅持股5%且不参与经营，合规官下一步最恰当的做法是

1. A. 因存在制裁关联直接终止所有合作
2. B. 记录风险并开展进一步尽职调查后再决定
3. C. 要求代理商更换股东后立即签约
4. D. 忽略该信息因持股比例未达控股线

5企业在对第三方合作伙伴开展合规尽职调查时，发现对方在敏感国家有未说明的代理业务，最应优先采取的措施是

1. A. 要求对方书面说明该业务性质并评估是否触发制裁或反腐败风险
2. B. 立即终止合作并将对方列入公司黑名单
3. C. 先按原计划签约，在合同中加一条合规承诺条款
4. D. 将该情况记录在案，待年度审计时统一处理

6某企业合规部在梳理反商业贿赂风险时，发现采购员长期接受某供应商提供的小额餐饮招待且未申报，按合规风险识别流程，下一步应优先做的是

1. A. 将该采购员立即调离岗位并通报全公司
2. B. 评估该情形是否触及企业申报门槛并留存记录
3. C. 要求供应商签署不再招待的承诺函
4. D. 把该情形归入员工个人社交不予登记

7企业在制定合规考核指标时，将“合规培训通过率”作为业务部门负责人的考核项，但未将“重大违规事件发生数”纳入，该设计的缺陷是

1. A. 培训通过率属于过程指标，无法反映合规实际效果
2. B. 重大违规事件数属于不可控指标，不应纳入考核
3. C. 培训通过率考核会增加业务部门的管理负担
4. D. 合规考核应由合规部单独承担，不宜考核业务部门

8合规风险应对中，当风险发生概率低但一旦发生影响重大时，通常优先采取的策略是

1. A. 风险接受，因发生概率低可忽略
2. B. 风险规避，立即停止相关业务
3. C. 风险转移，如投保或外包
4. D. 风险降低，建立应急预案与监控

9企业合规体系中，合规风险预警指标设置应优先满足的条件是

1. A. 指标能够从业务系统或管理流程中稳定获取并可量化比较
2. B. 指标数量越多越能全面覆盖所有可能的合规风险
3. C. 指标一经设定就应保持长期不变以体现制度稳定性
4. D. 指标只需覆盖监管已处罚过的历史风险事件类型

10企业合规体系中，合规举报渠道设置的关键要求是

1. A. 举报人必须实名并公开举报内容
2. B. 举报渠道应保密且禁止对举报人打击报复
3. C. 举报仅受理书面材料并需部门负责人转交
4. D. 举报处理结果应在全公司范围内公示

11合规培训后，企业拟检验员工对「礼品与商务招待」红线的实际掌握程度，较有效的评估方式是

1. A. 设置接近真实金额与场景的情境判断题
2. B. 统计员工参加培训的签到率
3. C. 收集员工对讲师满意度的评分
4. D. 记录培训课件的下载次数

12企业合规体系中的「三道防线」模型里，业务部门承担的角色是

1. A. 独立监督合规体系运行有效性
2. B. 制定合规政策并组织全员培训
3. C. 在日常经营中识别并控制自身风险
4. D. 对违规行为开展独立调查与追责

13某企业合规部在梳理合规风险源时，把“员工利用职务便利收受供应商回扣”归入某一类风险，该风险最恰当的归类是

1. A. 商业贿赂合规风险
2. B. 数据隐私合规风险
3. C. 安全生产合规风险
4. D. 环境保护合规风险

14企业合规举报渠道收到匿名举报，称某区域经理收受供应商回扣；合规部初步核实前，最需要优先落实的措施是

1. A. 对举报信息登记并采取保密措施，防止打击报复举报人
2. B. 立即在全员大会上通报举报内容以征集更多线索
3. C. 要求被举报经理先停职并交出所有工作资料
4. D. 直接联系供应商核实是否支付过回扣

15某公司合规部收到匿名举报称采购经理收受供应商回扣，合规师初步评估后决定启动内部调查，在调查启动阶段最应优先完成的工作是

1. A. 确定调查范围、组建调查团队并制定调查计划
2. B. 立即约谈被举报的采购经理要求其书面说明
3. C. 先行封存采购经理的办公电脑和纸质文件
4. D. 向全体供应商发函要求自查是否支付过回扣
5. E. 将举报材料转交公安机关等待立案侦查